從戰(zhàn)略高度部署業(yè)務(wù)流程與信息化融合，防范企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

　　中建三局一公司制定了投資建造兩輪驅(qū)動、打造“管理領(lǐng)先、技術(shù)領(lǐng)先、服務(wù)領(lǐng)先”的核心能力的發(fā)展戰(zhàn)略，其中風(fēng)險(xiǎn)防范是管理領(lǐng)先的核心內(nèi)容。圍繞企業(yè)戰(zhàn)略，經(jīng)過廣泛調(diào)研和深入研討，確定了實(shí)現(xiàn)“管控一致、過程受控、知識共享、系統(tǒng)集成”風(fēng)險(xiǎn)控制和管理提升目標(biāo)，將風(fēng)險(xiǎn)控制用信息化手段融入業(yè)務(wù)管理活動中，按照“業(yè)務(wù)流程化、流程標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)信息化、信息集成化”的思路，建立業(yè)務(wù)流程與信息化深度融合的全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。

　　按照風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)和信息化要求梳理業(yè)務(wù)流程，完善制度體系

　　業(yè)務(wù)流程再造。按照在業(yè)務(wù)活動過程中控制風(fēng)險(xiǎn)的原則，以單項(xiàng)業(yè)務(wù)活動的清理為切入點(diǎn)，對公司現(xiàn)有管理活動進(jìn)行清理，在此基礎(chǔ)上，梳理出企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)核心業(yè)務(wù)活動，對原有流程進(jìn)行全面的功能和效率分析，發(fā)現(xiàn)其存在的風(fēng)險(xiǎn);設(shè)計(jì)新的流程改進(jìn)方案并加以評估;制定與流程改進(jìn)方案相配套的組織結(jié)構(gòu)。通過對各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動的清除、簡化、整合和自動化過程，重點(diǎn)解決以下難點(diǎn)。

　　一是圍繞企業(yè)的整體發(fā)展戰(zhàn)略來定位核心業(yè)務(wù)流程，從清理的大量原始業(yè)務(wù)活動中，分析、評估和判斷出企業(yè)的核心業(yè)務(wù)活動及過程風(fēng)險(xiǎn)。

　　二是解決原來?xiàng)l塊分割的問題，打通業(yè)務(wù)活動縱橫向的溝通。原有的管理體系更多地局限于各專業(yè)系統(tǒng)從上至下縱向的“條”和公司—分公司縱向的“塊”，缺少橫向的標(biāo)準(zhǔn)接口和體系化的溝通機(jī)制，通過清理，提高系統(tǒng)之間的溝通效率，解決系統(tǒng)之間信息傳遞失真的風(fēng)險(xiǎn)。

　　三是解決原來各自為陣的管理問題，增加整體管理的系統(tǒng)性。通過流程清理，將較多局部的、孤立的管理活動實(shí)行聯(lián)動，提高業(yè)務(wù)的整體性和風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)性。

　　四是解決原來管理職責(zé)不清的問題，將各項(xiàng)管理職責(zé)進(jìn)行量化。與流程清理相結(jié)合，將以往抽象的、模糊的管理職能和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任用量化的流程描述進(jìn)行明確，解決了很多以往互相扯皮、職責(zé)不清的問題。

　　五是根據(jù)流程清理和再造的結(jié)果，對原有組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行整體優(yōu)化，對一些職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了重新劃分和調(diào)整。

　　六是結(jié)合流程清理的結(jié)果，制定企業(yè)新的人力資源配置、績效考核方式和業(yè)務(wù)管理規(guī)范。

　　管理標(biāo)準(zhǔn)化提升。在業(yè)務(wù)流程再造的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)管理現(xiàn)狀，開展管理標(biāo)準(zhǔn)化研究。

　　一是通過梳理和調(diào)整，對全公司針對同一管理活動的行為準(zhǔn)則和過程表格進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。即統(tǒng)一做什么、怎么做的問題。

　　二是通過崗位職責(zé)的梳理、優(yōu)化以及崗位標(biāo)準(zhǔn)的建立，對全公司針對同一管理活動的執(zhí)行職責(zé)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。即統(tǒng)一誰去做的問題。

　　三是通過對現(xiàn)有授權(quán)體系的梳理和規(guī)范，對各個(gè)管理層級的執(zhí)行權(quán)限進(jìn)行規(guī)范。

　　四是建立執(zhí)行過程中的問題反映機(jī)制，定期進(jìn)行問題收集和匯總，并按要求進(jìn)行解決。公司每月召開由總經(jīng)理主持，各單位經(jīng)理書記參加的系統(tǒng)推進(jìn)專題會，討論解決與系統(tǒng)執(zhí)行相關(guān)的重要問題，對管理和風(fēng)險(xiǎn)控制體系進(jìn)行動態(tài)完善和優(yōu)化。

　　建立風(fēng)險(xiǎn)管理的制度保障體系。公司建立了“以制約監(jiān)督權(quán)力為核心、以廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)為抓手、以反腐倡廉制度建設(shè)為載體、大力推進(jìn)權(quán)力公開透明陽光運(yùn)行”的風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

　　一是制訂《“三重一大”決策管理實(shí)施辦法》《總經(jīng)理辦公會議議事規(guī)則》《黨委會議議事規(guī)則》等制度，有效規(guī)范決策形式和程序，保證決策科學(xué)合理，預(yù)防決策風(fēng)險(xiǎn)。

　　二是制訂《干部選拔任用及管理暫行規(guī)定》《崗位說明書》和《部門職責(zé)說明書》，建立健全了科學(xué)的干部選拔任用機(jī)制、管理考核機(jī)制和激勵約束機(jī)制，預(yù)防用人風(fēng)險(xiǎn)。

　　三是制訂《全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》《內(nèi)部審計(jì)辦法》、《竣工項(xiàng)目審計(jì)辦法》等制度，形成了以法務(wù)、審計(jì)、紀(jì)監(jiān)為主體的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系。

　　建設(shè)管理信息系統(tǒng)，固化流程和制度要求，防止人為因素帶來的風(fēng)險(xiǎn)

　　綜合管理信息系統(tǒng)以公司標(biāo)準(zhǔn)化的流程手冊為開發(fā)依據(jù)，圍繞項(xiàng)目全過程管理，從市場管理到現(xiàn)場管理、采購管理、成本管理、資金管理等，以成本控制為核心，以資金支付控制為抓手，對企業(yè)運(yùn)營管控和業(yè)務(wù)管控進(jìn)行了系統(tǒng)化管理、集成化應(yīng)用。主要功能模塊包括以下方面。

　　企業(yè)層面——市場管理：信息跟蹤管理、投標(biāo)管理、簽約管理，并由客戶管理、投標(biāo)資料管理提供支持;資源管理：分包方準(zhǔn)入、分包方招標(biāo)、財(cái)務(wù)資金管理、知識管理。

　　項(xiàng)目部層面——項(xiàng)目策劃、合同管理、經(jīng)濟(jì)活動分析、進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、安全管理、環(huán)境管理、技術(shù)管理、分包管理、財(cái)務(wù)核算、資金管理、材料管理、設(shè)備管理、竣工管理、綜合管理。

　　強(qiáng)化信息管理，嚴(yán)格合同評審，源頭把控市場風(fēng)險(xiǎn)

　　公司在市場營銷上實(shí)施“三高”戰(zhàn)略，即在大市場中聚焦高端市場，在大業(yè)主中精選高端客戶，在大項(xiàng)目上重攻高端項(xiàng)目;制訂《客戶管理辦法》，建立了客戶管理數(shù)據(jù)庫，從企業(yè)誠信、資金實(shí)力、投資規(guī)模、計(jì)價(jià)水平、現(xiàn)場管理、工程結(jié)算等方面對客戶進(jìn)行評價(jià)和分級評定，對項(xiàng)目承接實(shí)行底線管理，對合同簽約實(shí)行紅線控制，從源頭把控市場風(fēng)險(xiǎn)。

　　實(shí)行底線管理。規(guī)定履約不誠信的客戶、付款比例低于80%或付款周期超過2個(gè)月、投標(biāo)純利率6%以下、住宅項(xiàng)目工程造價(jià)低于3億元的項(xiàng)目禁止承接，徹底杜絕聯(lián)營掛靠項(xiàng)目。

　　實(shí)行紅線控制。公司制訂了《項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作管理辦法》，對招投標(biāo)、合同簽訂階段的各類常見風(fēng)險(xiǎn)及控制措施建立了知識庫，明確紅線標(biāo)準(zhǔn)，突破紅線的不允許投標(biāo)或簽訂合同;合同談判前精心進(jìn)行策劃，減少合同風(fēng)險(xiǎn)。

　　嚴(yán)格過程審批。從信息跟蹤開始，到招標(biāo)文件、投標(biāo)文件和合同都必須通過信息系統(tǒng)經(jīng)分公司、公司相關(guān)職能部門和領(lǐng)導(dǎo)評審。系統(tǒng)進(jìn)行邏輯關(guān)聯(lián)控制，沒有信息評審就無法進(jìn)行招標(biāo)文件評審，沒有招標(biāo)文件評審就無法投標(biāo)，沒有投標(biāo)評審就無法簽訂合同。

　　通過業(yè)務(wù)流程與信息化融合，確保信息通暢，控制運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

　　信息縱橫貫通。綜合管理信息系統(tǒng)固化制度要求，按業(yè)務(wù)邏輯進(jìn)行數(shù)據(jù)強(qiáng)制關(guān)聯(lián)，解決傳統(tǒng)管理方式下信息不對稱的問題。

　　在信息縱向傳遞方面，一是通過流程引擎，使公司總部、區(qū)域公司及項(xiàng)目部之間縱向溝通順暢，業(yè)務(wù)事項(xiàng)處理及時(shí);二是通過系統(tǒng)的數(shù)據(jù)自動關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)部的前后邏輯關(guān)聯(lián)。如物資管理，從前期策劃的總需用計(jì)劃、月度需用計(jì)劃、采購計(jì)劃、招標(biāo)采購、驗(yàn)收入庫、領(lǐng)用出庫、材料盤點(diǎn)、成本分析，到付款申請，整個(gè)材料管理業(yè)務(wù)線前后貫通，環(huán)環(huán)相扣。前一步?jīng)]做，后面的工作就無法開展;總計(jì)劃里沒有的物資，月計(jì)劃里就做不了該物資的計(jì)劃;采購的數(shù)量不能大于計(jì)劃量，否則無法錄入，這種剛性約束使得管理人員必須按公司相關(guān)制度辦，改變了工作隨意的不良習(xí)慣，提高了制度執(zhí)行力，大大減少了管理漏洞。

　　質(zhì)量管理和安全管理：公司建立統(tǒng)一的質(zhì)量監(jiān)控和安全危害因素知識庫，項(xiàng)目部在策劃階段識別質(zhì)量監(jiān)控點(diǎn)和安全危害因素清單，實(shí)施過程中，質(zhì)檢員和安全員根據(jù)監(jiān)控點(diǎn)和危險(xiǎn)因素清單按照實(shí)際進(jìn)度進(jìn)行過程監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題自動形成整改單，策劃、檢查、整改全程閉合，確保質(zhì)量和安全受控。

　　在信息橫向傳遞方面，通過系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)自動關(guān)聯(lián)，使業(yè)務(wù)部門之間的橫向溝通順暢，避免了各自為政、口徑不一、相互矛盾的問題。

　　對運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動態(tài)管控。信息系統(tǒng)按照業(yè)務(wù)邏輯強(qiáng)化數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，保證每一項(xiàng)管理活動中每個(gè)步驟的先后銜接關(guān)系;通過最終的約束限制條件，確保每個(gè)活動步驟的真實(shí)、及時(shí)和有效。

　　一是以成本為核心，以項(xiàng)目兌現(xiàn)為約束條件，運(yùn)營管理過程受控。從投標(biāo)成本測算開始，到中標(biāo)后確定責(zé)任成本、過程中的成本分析、完工后的成本確認(rèn)到項(xiàng)目竣工結(jié)算。最終以項(xiàng)目兌現(xiàn)作為剛性約束條件;其中任何一個(gè)管理步驟沒有完成就沒法進(jìn)入下一個(gè)步驟，最終導(dǎo)致無法兌現(xiàn)。

　　二是以合同為基礎(chǔ)，以資金支付為約束條件，業(yè)務(wù)管理過程受控。系統(tǒng)中對資金支付進(jìn)行剛性約束，任何一個(gè)管理步驟沒有完成就沒法進(jìn)入下一個(gè)步驟，最終的結(jié)果是導(dǎo)致資金無法支付，通過資金支付的剛性約束來保證管理活動的及時(shí)、真實(shí)和有效，業(yè)務(wù)管理過程受控。

　　三是通過系統(tǒng)運(yùn)行監(jiān)控，確保業(yè)務(wù)活動透明可視。系統(tǒng)設(shè)置監(jiān)控權(quán)限，紀(jì)檢、審計(jì)及其它相關(guān)人員可以隨時(shí)監(jiān)督審查授權(quán)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)活動開展情況，包括從管理活動發(fā)起的源頭到任何一個(gè)環(huán)節(jié)的所有審批意見和背景材料，對業(yè)務(wù)活動過程監(jiān)控可以做到實(shí)時(shí)可視，完全透明。

　　四是通過系統(tǒng)預(yù)警，及時(shí)處理異常狀況。系統(tǒng)設(shè)置預(yù)警閥值，出現(xiàn)偏差自動預(yù)警，可以讓各個(gè)管理環(huán)節(jié)及時(shí)發(fā)現(xiàn)過程中出現(xiàn)的各種異常狀況，通過預(yù)警響應(yīng)功能，及時(shí)對相關(guān)問題在過程中進(jìn)行處理。如：商務(wù)管理中自動對上交比例低于6%、成本分析出現(xiàn)虧損等項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)警;資金管理中根據(jù)月度對外報(bào)量登記應(yīng)收賬款臺賬，及時(shí)記錄報(bào)量和收款情況，自動計(jì)算拖欠天數(shù)和拖欠金額，進(jìn)行拖欠分級預(yù)警。

　　五是通過目標(biāo)值設(shè)定和數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)，確保數(shù)據(jù)真實(shí)可控。系統(tǒng)設(shè)置目標(biāo)值，并進(jìn)行剛性數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)，確保數(shù)據(jù)不超出目標(biāo)值。如：資金支付數(shù)不能大于結(jié)算數(shù);結(jié)算數(shù)不能超出合同限定數(shù);材料領(lǐng)用數(shù)不能超出庫存數(shù)等。一旦超出，數(shù)據(jù)將無法填入，系統(tǒng)自動提醒并拒絕保存。

　　實(shí)現(xiàn)資源集中管理，減少風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)

　　實(shí)現(xiàn)資金的集中管理。信息系統(tǒng)的應(yīng)用實(shí)現(xiàn)了真正意義上的資金集中管理。一是通過合同——結(jié)算——資金計(jì)劃——分配方案——支付申請——資金撥付——網(wǎng)銀支付的層層關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)資金集中支付。二是系統(tǒng)設(shè)置控制功能，當(dāng)期無結(jié)余無收款的項(xiàng)目無法支付款項(xiàng)，只有經(jīng)過借款且承擔(dān)資金占用利息的情況下才能支付，“以收定支”和“有償使用”的原則得以落實(shí)。三是通過資金策劃——資金計(jì)劃——資金支付——資金臺賬的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)，總部對項(xiàng)目部從開工到竣工結(jié)算的全過程現(xiàn)金流實(shí)現(xiàn)預(yù)算管理和動態(tài)監(jiān)控,資金核算到項(xiàng)目部。

　　實(shí)現(xiàn)供方的集中管理。通過信息系統(tǒng)，在對供方進(jìn)行考察評審后，由公司對供方進(jìn)行統(tǒng)一編碼，建立集中的合格供方庫，通過系統(tǒng)的強(qiáng)制關(guān)聯(lián)，只能從合格供方庫中選取隊(duì)伍進(jìn)行招標(biāo)，實(shí)現(xiàn)了供方的集中管理。

　　實(shí)現(xiàn)物資采購集中管理。通過信息系統(tǒng)按期間和組織機(jī)構(gòu)分級匯總各類主材的總需用計(jì)劃后，由企業(yè)在合格供應(yīng)商范圍內(nèi)進(jìn)行年度集中招標(biāo)，確定總體的供應(yīng)商數(shù)量及供應(yīng)價(jià)格、結(jié)算方式、付款方式。在具體的項(xiàng)目提出招標(biāo)申請以后，只能在集中采購結(jié)果的范圍以內(nèi)選擇供應(yīng)商具體執(zhí)行。

　　知識共享、智能決策，風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)

　　知識共享傳承，防止風(fēng)險(xiǎn)重復(fù)出現(xiàn)。綜合管理信息系統(tǒng)固化了公司相關(guān)制度要求，本身就是企業(yè)知識的重要組成部分，沒有經(jīng)驗(yàn)的新員工，按系統(tǒng)提供的業(yè)務(wù)幫助和操作幫助就可以很容易開展工作，成為企業(yè)知識的共享者，能少走彎路少犯錯。另一方面，系統(tǒng)建立專門的知識庫模塊，將企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)進(jìn)行歸納和總結(jié)后分門別類進(jìn)行歸集，企業(yè)知識不斷豐富并共享傳承，降低風(fēng)險(xiǎn)重復(fù)發(fā)生的可能。

　　決策信息實(shí)時(shí)智能，風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)。通過信息系統(tǒng)，一是所有決策支持信息均由系統(tǒng)從各個(gè)業(yè)務(wù)活動中自動獲取，保證了原始數(shù)據(jù)的及時(shí)和真實(shí)，且數(shù)據(jù)可以追溯。二是數(shù)據(jù)來源和口徑由系統(tǒng)在后臺設(shè)置好，確保一致，對各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢分析更加客觀和準(zhǔn)確。三是實(shí)現(xiàn)了實(shí)時(shí)決策。任意時(shí)點(diǎn)、任意期間的數(shù)據(jù)可以進(jìn)行實(shí)時(shí)分析。通過系統(tǒng)決策支持?jǐn)?shù)據(jù)實(shí)時(shí)監(jiān)控企業(yè)運(yùn)營狀況，企業(yè)管理者能及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理，并對潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，對風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)進(jìn)行動態(tài)完善。