河南省人民政府關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見

發(fā)布日期：2014-12-31來源：本站編輯：靳明偉

[摘要]

　　河南省人民政府關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見

　　豫政〔2014〕89號

　　各省轄市、省直管縣(市)人民政府，省人民政府各部門：

　　為貫徹落實黨的十八屆三中全會和省委九屆七次全會精神，鼓勵社會資本通過特許經(jīng)營權(quán)等方式參與我省重大基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項目投資運(yùn)營，拓寬城鎮(zhèn)化建設(shè)融資渠道，提高公共產(chǎn)品供給能力和效率，促進(jìn)政府職能加快轉(zhuǎn)變，現(xiàn)就推廣運(yùn)用政府和社會資本合作模式提出如下指導(dǎo)意見：

　　一、充分認(rèn)識推廣運(yùn)用政府和社會資本合作模式的重要意義

　　政 府和社會資本合作模式是政府和社會資本在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種長期合作關(guān)系。通常模式是由社會資本承擔(dān)設(shè)計、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部 分工作，并通過“使用者付費(fèi)”及必要的“政府付費(fèi)”獲得合理投資回報;政府部門負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化。推廣運(yùn)用政 府和社會資本合作模式，是推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的重要手段，是加快政府職能轉(zhuǎn)變的客觀需要，是構(gòu)建現(xiàn)代財政制度的內(nèi)在要求。推廣運(yùn)用政府和社會資本合作模 式，向社會資本開放基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項目，可以拓寬城鎮(zhèn)化建設(shè)融資渠道，有利于整合社會資源，盤活社會存量資本，激發(fā)民間投資活力，拓展企業(yè)發(fā)展空間， 提升經(jīng)濟(jì)增長動力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級;能夠?qū)⒄陌l(fā)展規(guī)劃、市場監(jiān)管、公共服務(wù)與社會資本的管理效率、技術(shù)創(chuàng)新動力有機(jī)結(jié)合，減少政府對微觀 事務(wù)的過度參與，提高公共服務(wù)質(zhì)量與效率;有利于確定政府與市場的邊界，促進(jìn)簡政放權(quán)，更好地實現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變。

　　二、推廣運(yùn)用政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)思想和基本原則

　　(一)指導(dǎo)思想

　　貫徹落實黨的十八屆三中全會、省委九屆七次全會精神，鼓勵社會資本通過特許經(jīng)營權(quán)等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項目投資運(yùn)營，拓寬城鎮(zhèn)化建設(shè)資金渠道，提高公共產(chǎn)品供給質(zhì)量和效率，激發(fā)社會資本活力，加快轉(zhuǎn)變政府職能，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會效益共同提高。

　　(二)基本原則

　　一 是權(quán)責(zé)對等原則。樹立符合市場經(jīng)濟(jì)要求的契約精神，嚴(yán)格按照合同辦事。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，按照“風(fēng)險由最適宜的一方來承擔(dān)”的原則， 合理分配項目風(fēng)險，項目設(shè)計、建設(shè)、財務(wù)、運(yùn)營維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險原則上由社會資本承擔(dān)，政策、法律和最低需求風(fēng)險等由政府承擔(dān)。政府不得承諾給予社會資本過 多補(bǔ)貼，不兜底市場風(fēng)險。

　　二是科學(xué)決策原則。在項目選擇時進(jìn)行充分評估論證，與傳統(tǒng)的政府直接建設(shè)運(yùn)營方式進(jìn)行比較分析，確保采用政府和社會資本合作模式后，能夠提高服務(wù)質(zhì)量和效率，或降低使用者成本，增強(qiáng)決策科學(xué)性。

　　三 是激勵相容原則。綜合考慮項目財務(wù)效益和社會效益，建立收益分配和績效考核制度，一方面通過動態(tài)調(diào)整收費(fèi)定價或政府補(bǔ)貼，確保社會資本回報合理，項目可持 續(xù)運(yùn)營。另一方面建立嚴(yán)格的績效評價機(jī)制，對提供的公共服務(wù)質(zhì)量和資金使用效率等進(jìn)行綜合評價，確保項目建設(shè)運(yùn)營達(dá)到預(yù)期效果。

　　四是互利共贏原則。充分考慮社會公共需求和政府管理需求，合理照顧企業(yè)業(yè)務(wù)拓展和投資回報，確立社會效益和經(jīng)濟(jì)效益的長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)，有效平衡經(jīng)濟(jì)與社會效益，實現(xiàn)政府、社會資本和社會公眾共贏。

　　三、推廣運(yùn)用政府和社會資本合作模式的重點任務(wù)

　　(一)積極開展項目示范

　　各 級政府要在科學(xué)評估本地公共服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，積極探索運(yùn)用規(guī)范的政府和社會資本合作模式建設(shè)一批基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)示范項目。示范項目應(yīng)重點選擇價格調(diào) 整機(jī)制相對靈活、市場化程度相對較高、投資規(guī)模相對較大、需求長期穩(wěn)定的項目，如城市供水、燃?xì)?、污水和垃圾處理、地下綜合管廊、高速公路、軌道交通、保 障性安居工程、職業(yè)教育、醫(yī)療和養(yǎng)老服務(wù)等項目，優(yōu)先選擇收費(fèi)定價機(jī)制透明、有穩(wěn)定現(xiàn)金流的項目。對已建成的項目，可采用政府和社會資本合作模式，通過項 目轉(zhuǎn)讓、重組等方式進(jìn)行升級改造。各級政府要結(jié)合本地需要，積極篩選擬實施的示范項目，建立本級項目備選庫，并統(tǒng)籌考慮項目成熟度、可示范程度等因素，分 批次向社會公布推介入庫項目。

　　(二)加強(qiáng)項目評估論證

　　各 級政府或授權(quán)實施單位要對擬采用政府和社會資本合作模式的項目進(jìn)行評估論證和篩選，對不同合作方式所對應(yīng)的資本結(jié)構(gòu)、運(yùn)行成本及可獲得的利潤進(jìn)行綜合分 析，對項目的定價調(diào)價機(jī)制、責(zé)任風(fēng)險分擔(dān)、產(chǎn)出質(zhì)量與效益、績效目標(biāo)實現(xiàn)、運(yùn)營維護(hù)成本、融資方案和中長期財政補(bǔ)貼等進(jìn)行重點評估，平衡項目財務(wù)效益和社 會效益。必要時可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)提供咨詢。

　　(三)擇優(yōu)選擇合作伙伴

　　各 級政府或授權(quán)實施單位要按照《中華人民共和國政府采購法》及有關(guān)規(guī)定組織開展招標(biāo)，同等對待各類投資主體，對合作伙伴需要滿足的條件提出明確要求，綜合評 估合作伙伴專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、管理經(jīng)驗和財務(wù)實力等因素，擇優(yōu)選擇誠實守信、安全可靠的合作伙伴。政府或授權(quán)實施單位在項目前期論證階段，要對有意向參 與項目合作的社會資本開放，促進(jìn)社會資本積極參與項目前期工作;要鼓勵和引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)提前介入，為項目提供融資、保險等服務(wù)。

　　(四)規(guī)范項目合同管理

　　各 級政府或授權(quán)實施單位與項目合作伙伴在平等協(xié)商、依法合規(guī)的基礎(chǔ)上訂立項目合同，明確項目功能、績效要求、付款方式、風(fēng)險分擔(dān)、收益調(diào)整、爭議解決程序、 退出機(jī)制、監(jiān)督管理等事項。省財政廳要制定標(biāo)準(zhǔn)化的項目合同文本。各地在訂立具體合同時，要因地制宜完善合同條款，確保合同內(nèi)容全面、規(guī)范、有效。

　　(五)完善項目支持政策

　　各 級政府可結(jié)合自身財力狀況，因地制宜給予政府和社會資本合作項目前期費(fèi)用補(bǔ)貼、資本補(bǔ)助等多種形式的資金支持，鼓勵金融機(jī)構(gòu)開發(fā)適合項目的融資、保險等金 融產(chǎn)品。對項目收入不能覆蓋成本和收益，但社會效益較好的項目，各級政府可給予適當(dāng)財政補(bǔ)貼。財政補(bǔ)貼要綜合考慮產(chǎn)品或服務(wù)價格、建造成本、運(yùn)營費(fèi)用、實 際收益率、財政中長期承受能力等因素合理確定。財政補(bǔ)貼要從“補(bǔ)建設(shè)”向“補(bǔ)運(yùn)營”逐步轉(zhuǎn)變，探索建立動態(tài)補(bǔ)貼機(jī)制，將財政補(bǔ)貼等支出按性質(zhì)分類納入同級 政府預(yù)算，并在中期財政規(guī)劃中予以統(tǒng)籌考慮。

　　(六)加強(qiáng)債務(wù)風(fēng)險管理

　　各 級政府要根據(jù)中長期財政規(guī)劃和項目全生命周期內(nèi)的財政支出，對政府付費(fèi)或提供財政補(bǔ)貼等支持的項目進(jìn)行財政承受能力論證。在明確項目收益與風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制 時，要綜合考慮政府風(fēng)險轉(zhuǎn)移意向、支付方式和市場風(fēng)險管理能力等要素，量力而行，減少政府不必要的財政負(fù)擔(dān)。省財政廳要建立統(tǒng)一的項目名錄管理制度和財政 補(bǔ)貼支出統(tǒng)計監(jiān)測制度，按照政府性債務(wù)管理要求，依法嚴(yán)格控制政府或有債務(wù)，切實防范和控制財政風(fēng)險。

　　四、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

　　(一)健全工作協(xié)調(diào)機(jī)制

　　省 政府成立政府和社會資本合作模式推廣運(yùn)用工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一協(xié)調(diào)部署全省政府和社會資本合作模式推廣運(yùn)用工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在省財政廳， 具體履行政策制訂、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、運(yùn)營補(bǔ)貼、信息管理、宣傳培訓(xùn)等職責(zé)，并會同有關(guān)部門加強(qiáng)對項目運(yùn)營的監(jiān)督指導(dǎo)。發(fā)展改革、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、國土資 源、環(huán)保、水利、衛(wèi)生計生、教育、審計等行業(yè)主管或監(jiān)管部門，在各自職責(zé)范圍內(nèi)牽頭做好本行業(yè)合作項目的篩選工作，參與項目過程管理，依法履行監(jiān)管職責(zé)。 市、縣級政府要建立相應(yīng)的工作協(xié)調(diào)機(jī)制，明確職責(zé)分工和工作目標(biāo)要求，為推廣運(yùn)用政府和社會資本合作模式提供組織保障。

　　(二)加強(qiáng)培訓(xùn)指導(dǎo)力度

　　各 級政府要大力宣傳政府和社會資本合作的工作理念和方法，調(diào)動政府部門、市場主體和社會公眾參與政府和社會資本合作項目的積極性，形成良好的社會氛圍。要大 力加強(qiáng)政府和社會資本合作項目實施能力建設(shè)，注重引進(jìn)和培育高層次專業(yè)人才，提升項目組織實施質(zhì)量。要及時向社會發(fā)布相關(guān)政策，公開市場準(zhǔn)入和投資等方面 的信息。省財政廳要會同有關(guān)部門在項目論證、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、合作伙伴選擇、融資安排、合同管理、運(yùn)營監(jiān)管、績效評價等工作環(huán)節(jié)，為市、縣級政府提供全方位 的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和技術(shù)支撐，確保合作項目規(guī)范有序?qū)嵤?/p>

　　(三)強(qiáng)化政府管理職責(zé)

　　各 級政府作為推廣運(yùn)用政府和社會資本合作模式工作的責(zé)任主體，要明確職責(zé)分工，抓好工作落實。要圍繞提高行政效率和工作質(zhì)量，加強(qiáng)對項目實施重點環(huán)節(jié)的制約 和監(jiān)督。要加強(qiáng)對項目提供的公共產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管，建立政府、服務(wù)使用者共同參與的綜合性評價體系，對項目的運(yùn)營管理、公共服務(wù)質(zhì)量、公眾滿意度等進(jìn) 行績效評價，評價情況依法對外公開，接受社會監(jiān)督。根據(jù)績效評價情況，依據(jù)合同約定對價格、補(bǔ)貼等進(jìn)行調(diào)整，激勵社會資本通過管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新提高公共 服務(wù)質(zhì)量。

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