案例二 合肥王小郢污水處理廠TOT項(xiàng)目融資招標(biāo)項(xiàng)目

發(fā)布日期：2015-03-19來源：本站編輯：宋珍珍

[摘要]

　　王小郢污水處理廠是利用澳大利亞政府貸款、亞行貸款和國(guó)債資金建設(shè)的市政基礎(chǔ)設(shè)施，是安徽省第一座大型的城市污水處理廠，也是當(dāng)時(shí)全國(guó)規(guī)模最大的氧化溝工藝污水處理廠，為巢湖污染綜合治理發(fā)揮重要作用。為推進(jìn)合肥市城市公用事業(yè)發(fā)展，合肥市政府作出了“市政公用事業(yè)必須走市場(chǎng)化之路、與國(guó)際接軌”的重大決策。合肥市政府于2003年決定以TOT模式，通過國(guó)際公開招標(biāo)轉(zhuǎn)讓王小郢污水廠資產(chǎn)權(quán)益，實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)。污水處理廠的特許經(jīng)營(yíng)期限共23年，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)評(píng)估值為2.68億元。

　　項(xiàng)目概況

　　項(xiàng)目的運(yùn)作過程。王小郢項(xiàng)目運(yùn)作時(shí)尚處于公用事業(yè)改革的初期階段，無論政府、投資人還是中介機(jī)構(gòu)均非常謹(jǐn)慎。合肥市政府為項(xiàng)目專門成立了由常務(wù)副市長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)、各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，組建了由市國(guó)資委、建委、城建投資公司及相關(guān)專家組成的“合肥市王小郢污水處理廠TOT項(xiàng)目辦公室”，負(fù)責(zé)具體工作。合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心作為該項(xiàng)目的招標(biāo)代理，北京大岳咨詢有限責(zé)任公司作為招標(biāo)顧問全面協(xié)助項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓辦公室和交易中心的工作。

　　項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓辦公室從項(xiàng)目策劃到談判簽約始終按規(guī)定的程序依法操作。根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)，實(shí)施存量國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，需要提前完成債務(wù)處置、職工安置、資產(chǎn)評(píng)估、編制招標(biāo)文件等工作。上述前期工作的開展過程中，項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓辦公室通過各種形式充分與政府各相關(guān)部門進(jìn)行溝通，保障了前期工作按照計(jì)劃落實(shí)。

　　項(xiàng)目的實(shí)施情況。2003年9月在合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心網(wǎng)站和國(guó)內(nèi)有影響力的專業(yè)媒體—中國(guó)產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站、中國(guó)水網(wǎng)網(wǎng)站、《中國(guó)建設(shè)報(bào)》、《人民日?qǐng)?bào)》(海外版)等重要媒體同時(shí)發(fā)布招標(biāo)公告。

　　2003年9月，合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心發(fā)布了《資格預(yù)審公告》，公告發(fā)布后共有7家資格預(yù)審申請(qǐng)人提交了資格預(yù)審文件。經(jīng)過專家評(píng)審，最終確定6家申請(qǐng)人通過資格預(yù)審。合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心于2003年12月向通過資格預(yù)審的投標(biāo)商發(fā)出招標(biāo)函。

　　隨后，轉(zhuǎn)讓辦公室組織召開了標(biāo)前會(huì)議，統(tǒng)一回答投標(biāo)人第一階段提出的問題并以標(biāo)前會(huì)議備忘錄的形式發(fā)送給所有投標(biāo)人。標(biāo)前會(huì)議后，轉(zhuǎn)讓辦公室又以補(bǔ)充通知的形式對(duì)投標(biāo)人進(jìn)一步的問題進(jìn)行了多次解答。

　　招標(biāo)人聘請(qǐng)了國(guó)內(nèi)污水處理行業(yè)技術(shù)、財(cái)務(wù)和法律方面的資深專家組成評(píng)標(biāo)委員會(huì)，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審。為確保評(píng)標(biāo)的公平和公正，合肥市紀(jì)檢委全程監(jiān)督整個(gè)評(píng)標(biāo)過程。評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)綜合評(píng)審得分由高到低的原則，向招標(biāo)方推薦了三個(gè)中標(biāo)候選人。招標(biāo)人最終確定了德國(guó)柏林水務(wù)—東華工程聯(lián)合體以4.8億元人民幣的報(bào)價(jià)中標(biāo)。

　　經(jīng)過3個(gè)多月的談判，雙方就談判的所有內(nèi)容達(dá)成一致，草簽了項(xiàng)目協(xié)議。根據(jù)草簽協(xié)議，項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓辦和柏林水務(wù)—東華工程聯(lián)合體分別派出3名代表，組成資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓小組，轉(zhuǎn)讓小組正式進(jìn)入資產(chǎn)清理，設(shè)備、設(shè)施檢測(cè)，編制工作報(bào)告，作為項(xiàng)目協(xié)議附件。

　　2004年11月，合肥市政府舉行盛大的王小郢污水處理廠TOT項(xiàng)目簽字儀式。2004年12月21日，王小郢污水處理廠順利實(shí)現(xiàn)商業(yè)運(yùn)營(yíng)。

　　王小郢污水廠TOT項(xiàng)目的成功運(yùn)作充分實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目的市場(chǎng)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)了國(guó)有資產(chǎn)的最大增值，為合肥市城市建設(shè)籌措了建設(shè)資金，吸引了多種經(jīng)濟(jì)成分進(jìn)入公用事業(yè)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)了公用設(shè)施經(jīng)營(yíng)的投資主體多元化。

　　王小郢項(xiàng)目的中標(biāo)方—柏林水務(wù)集團(tuán)公司擁有130多年運(yùn)營(yíng)管理城市給排水系統(tǒng)的歷史，是世界七大水務(wù)集團(tuán)之一。柏林水務(wù)的引進(jìn)可帶來其先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)理念和管理模式，引入現(xiàn)代企業(yè)制度和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)理念，改變傳統(tǒng)的事業(yè)單位運(yùn)行處理模式，進(jìn)一步提高王小郢污水處理廠運(yùn)營(yíng)質(zhì)量，促進(jìn)合肥市污水產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。 政府通過項(xiàng)目服務(wù)協(xié)議的約定對(duì)進(jìn)入公用事業(yè)的企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、企業(yè)履約行為進(jìn)行監(jiān)管，也有利于推進(jìn)政企分開、政資分開、政事分開，轉(zhuǎn)變政府管理職能。

　　項(xiàng)目實(shí)施效果

　　王小郢污水處理廠TOT項(xiàng)目開標(biāo)時(shí)，當(dāng)合肥市常務(wù)副市長(zhǎng)王林建報(bào)出王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓底價(jià)為2.68億元人民幣時(shí)，全場(chǎng)為之驚愕，投標(biāo)商的報(bào)價(jià)與合肥市政府的底價(jià)差別如此之大。這個(gè)結(jié)果也令該項(xiàng)目成為2004年轟動(dòng)全國(guó)水行業(yè)的重大事件，顯示出了市政公用行業(yè)的巨大市場(chǎng)潛力。

　　與前期準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓給當(dāng)?shù)丨h(huán)保公司的條件相比，招標(biāo)結(jié)果無論從資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額、污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)還是引入投資人的實(shí)力和水平來看，均令合肥市政府非常滿意。溢價(jià)的出現(xiàn)說明了公用事業(yè)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率是存在很大的提升空間的。

　　項(xiàng)目招標(biāo)中確定的0.75元/噸的污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)，為隨后實(shí)施的一系列污水處理市場(chǎng)化項(xiàng)目確立了價(jià)格標(biāo)桿，降低了政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)。

　　同時(shí)，王小郢項(xiàng)目是當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)規(guī)范招標(biāo)的最大的TOT污水處理項(xiàng)目，開創(chuàng)了國(guó)內(nèi)污水處理TOT運(yùn)作模式的先河，為我國(guó)公用事業(yè)改革提供了成功模式?？梢哉f，王小郢項(xiàng)目從選擇采用公開招標(biāo)的方式伊始，就在走一條規(guī)范運(yùn)作的市場(chǎng)化道路。

　　項(xiàng)目的成功轉(zhuǎn)變了合肥市政府的觀念，堅(jiān)定了其推進(jìn)改革的信心和決心，為合肥市市場(chǎng)化項(xiàng)目培養(yǎng)了一批優(yōu)秀的人才。隨后，合肥市公交集團(tuán)、供水集團(tuán)及燃?xì)饧瘓F(tuán)、熱力公司等一批公用事業(yè)單位都先后對(duì)原獨(dú)家經(jīng)營(yíng)的市政公用行業(yè)進(jìn)行了改革。

　　柏林水務(wù)公司的進(jìn)入，有力地促進(jìn)了合肥市污水處理行業(yè)整體水平的提升。針對(duì)污水廠的實(shí)際情況，引進(jìn)了其獨(dú)家開發(fā)的一套先進(jìn)的系統(tǒng)管理軟件，建立了實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警機(jī)制。按照現(xiàn)代企業(yè)制度和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)理念對(duì)污水處理廠進(jìn)行管理，通過長(zhǎng)效培訓(xùn)提高員工素質(zhì)，運(yùn)行效率大大提高，充分顯示了國(guó)際水務(wù)巨頭的品牌效應(yīng)。

　　經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

　　政府規(guī)范決策。2002年國(guó)家三部委和原建設(shè)部分別出臺(tái)了《關(guān)于推進(jìn)垃圾、污水處理市場(chǎng)化進(jìn)程的通知》([2002]1591)和《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的意見》([2002]272)，明確了公用事業(yè)改革的市場(chǎng)化方向，提出了規(guī)范運(yùn)作的基本要求。合肥市政府順應(yīng)政策和行業(yè)發(fā)展需要，及時(shí)作出市場(chǎng)化改革的決策，并且要求王小郢污水廠TOT項(xiàng)目的運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循公開、公平、公正的原則，將王小郢污水廠TOT項(xiàng)目以國(guó)際招標(biāo)的方式在市產(chǎn)權(quán)交易中心掛牌。

　　組織機(jī)構(gòu)規(guī)范。合肥市政府專門成立了王小郢資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓辦公室，由市領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥。辦公室內(nèi)部職責(zé)和分工明確，市建委為轉(zhuǎn)讓工作牽頭部門，負(fù)責(zé)全面工作的組織與協(xié)調(diào);國(guó)資委、財(cái)政局負(fù)責(zé)項(xiàng)目相關(guān)政策的制定和審批;產(chǎn)權(quán)交易中心為項(xiàng)目招標(biāo)代理;城投公司是資產(chǎn)的占有方;污水處理管理處為行業(yè)主管部門。轉(zhuǎn)讓辦公室負(fù)責(zé)研究落實(shí)項(xiàng)目條件，與咨詢機(jī)構(gòu)討論確定招標(biāo)文件，及時(shí)解決項(xiàng)目存在的困難和問題，該機(jī)構(gòu)的設(shè)立，大大加快招標(biāo)工作的進(jìn)程，降低了招標(biāo)工作的難度。

　　尊重市場(chǎng)規(guī)律，聘請(qǐng)專業(yè)的咨詢機(jī)構(gòu)為招標(biāo)顧問。合肥市政府遵循市場(chǎng)規(guī)律，決定聘請(qǐng)專業(yè)的咨詢機(jī)構(gòu)，為政府提供從項(xiàng)目結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)到正式簽約的全過程咨詢服務(wù)。政府聘請(qǐng)大岳公司為項(xiàng)目提供咨詢服務(wù)，聘請(qǐng)北京君屹律師事務(wù)所和安徽亞泰君安律師事務(wù)所為法律顧問。專業(yè)機(jī)構(gòu)可以彌補(bǔ)轉(zhuǎn)讓辦公室成員在經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)上的不足，充分發(fā)揮在招投標(biāo)、投融資方面的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，協(xié)助政府設(shè)計(jì)出更加嚴(yán)謹(jǐn)和符合國(guó)際慣例的文件，易于獲得政府和境內(nèi)外投資人的認(rèn)可。

　　項(xiàng)目文件規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)分配公平合理。招標(biāo)文件的風(fēng)險(xiǎn)分配是否公平合理，是決定項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵。為此，轉(zhuǎn)讓辦公室和咨詢顧問對(duì)招標(biāo)文件的內(nèi)容進(jìn)行了深入的討論，招標(biāo)文件幾經(jīng)修改。在招標(biāo)文件編寫的過程中，采用了換位思考的方式，遵循國(guó)際慣例，參考國(guó)內(nèi)外類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)并充分考慮到資本市場(chǎng)的要求和政府利益。主要的風(fēng)險(xiǎn)分配原則在招標(biāo)文件中就予以確定，包括一般補(bǔ)償、提前終止補(bǔ)償、調(diào)價(jià)公式等，而有的條件則通過澄清談判得以最后確定。項(xiàng)目結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)分配符合國(guó)際慣例，是國(guó)內(nèi)首創(chuàng)。本著公平合理原則形成的招標(biāo)文件，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了恰當(dāng)?shù)姆峙洌屯稑?biāo)人所面對(duì)的都是自己熟悉或可以控制的風(fēng)險(xiǎn)，這既充分保護(hù)了政府的利益，也大大增強(qiáng)了投標(biāo)人的信心，可以說是本項(xiàng)目成功的基石。

　　本項(xiàng)目最終形成了一個(gè)規(guī)范的合同體系，將特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、污水處理服務(wù)協(xié)議、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議作為三個(gè)獨(dú)立的主體簽署，形成一套完整的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)體系。這個(gè)合同架構(gòu)，將傳統(tǒng)政府統(tǒng)一行使職能從合同上分離出行政職能、行業(yè)監(jiān)管職能和出資人職能，并建立與其職能相對(duì)應(yīng)的運(yùn)行機(jī)制。該項(xiàng)目合同體系的構(gòu)建，體現(xiàn)了各方利益主體的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任的均衡，是博弈的結(jié)果，也體現(xiàn)了知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的價(jià)值。王小郢項(xiàng)目的招標(biāo)文件在項(xiàng)目評(píng)標(biāo)期間得到了各方專家的一致認(rèn)可和高度評(píng)價(jià)，并成為了污水處理行業(yè)市場(chǎng)化項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)性文件，在后續(xù)很多市場(chǎng)化項(xiàng)目的協(xié)議中都能看到它的影子。

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