國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于切實(shí)做好《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》貫徹實(shí)施工作的通知

發(fā)布日期：2015-07-16來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)來(lái)源編輯：靳明偉

[摘要]

　　國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于切實(shí)做好《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》貫徹實(shí)施工作的通知

　　發(fā)改法規(guī)[2015]1508號(hào)

　　各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級(jí)省會(huì)城市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：

　　開(kāi)展基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)是重要的改革和制度創(chuàng)新，是穩(wěn)增長(zhǎng)、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生的重要舉措。為引導(dǎo)規(guī)范基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)，經(jīng)國(guó)務(wù)院第 89次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，我委會(huì)同財(cái)政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、人民銀行聯(lián)合印發(fā)了《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委等6部委第25號(hào)令，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)。為做好《辦法》的貫徹落實(shí)工作，結(jié)合發(fā)展改革工作實(shí)際，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、充分認(rèn)識(shí)做好《辦法》貫徹實(shí)施工作的重要意義

　　(一)《辦法》是貫徹落實(shí)黨的十八大，十八屆三中、四中全會(huì)關(guān)于加強(qiáng)市場(chǎng)法律制度建設(shè)、制定非公有制企業(yè)進(jìn)入特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域具體辦法等要求的重要舉措，是投資領(lǐng)域的重要改革和制度創(chuàng)新?！掇k法》總結(jié)國(guó)內(nèi)外制度建設(shè)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資體制機(jī)制，為基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)提供了基本制度遵循。

　　(二)貫徹實(shí)施《辦法》，在基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域大力推廣特許經(jīng)營(yíng)，有利于撬動(dòng)社會(huì)投資，激發(fā)社會(huì)和民間投資活力，增加公共產(chǎn)品和服務(wù)供給，與“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展“雙引擎”;有利于推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，保障社會(huì)公共利益，提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效率;有利于切實(shí)推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)，加快緩解制約我國(guó)科學(xué)發(fā)展和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的瓶頸，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)可持續(xù)增長(zhǎng)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

　　(三)各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)要高度重視《辦法》實(shí)施工作，切實(shí)抓好各項(xiàng)政策措施的貫徹落實(shí)，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)拓寬投資渠道，吸引更多社會(huì)和民間投資參與重點(diǎn)建設(shè)，發(fā)揮投資關(guān)鍵作用，為穩(wěn)增長(zhǎng)、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生提供重要支撐。

　　二、貫徹實(shí)施《辦法》的重點(diǎn)任務(wù)

　　(一)主動(dòng)作為，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)?；A(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)涉及領(lǐng)域廣、部門(mén)多，為強(qiáng)化指導(dǎo)協(xié)調(diào)，形成部門(mén)合力，推動(dòng)特許經(jīng)營(yíng)有序開(kāi)展，地方各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)要積極作為，在政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，牽頭建立各有關(guān)部門(mén)參加的部門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制，匯總分析本地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目情況，統(tǒng)籌特許經(jīng)營(yíng)政策措施，組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施和監(jiān)督管理工作。

　　(二)完善政策，推動(dòng)制度落實(shí)。地方各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)要認(rèn)真梳理本地區(qū)本部門(mén)發(fā)布的特許經(jīng)營(yíng)有關(guān)規(guī)定，與《辦法》不一致的，要按照法定程序提請(qǐng)清理修訂工作，促進(jìn)制度規(guī)則統(tǒng)一。針對(duì)《辦法》關(guān)于簡(jiǎn)化審批的規(guī)定，地方各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)要梳理本部門(mén)負(fù)責(zé)的審批核準(zhǔn)事項(xiàng)，簡(jiǎn)化流程、規(guī)范時(shí)限，同時(shí)推動(dòng)地方政府和相關(guān)部門(mén)建立特許經(jīng)營(yíng)綠色通道，實(shí)行并聯(lián)審核和聯(lián)審聯(lián)辦，減輕投資者負(fù)擔(dān);針對(duì)《辦法》規(guī)定的特許經(jīng)營(yíng)可行性評(píng)估、特許經(jīng)營(yíng)價(jià)格收費(fèi)的確定和調(diào)整機(jī)制，以及融資服務(wù)和政府投資支持等政策措施，根據(jù)本地區(qū)實(shí)際完善配套規(guī)定，加強(qiáng)政策指導(dǎo)，增強(qiáng)投資者信心，穩(wěn)定民間投資預(yù)期。

　　(三)積極引導(dǎo)，推廣特許經(jīng)營(yíng)。大力推進(jìn)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目建設(shè)。各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)要根據(jù)本地區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展總體規(guī)范、土地利用規(guī)劃和城鄉(xiāng)規(guī)劃，并結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，切實(shí)做好特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目統(tǒng)籌規(guī)劃和協(xié)調(diào)平衡。根據(jù)《辦法》規(guī)定條件，在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程、社會(huì)事業(yè)等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域，廣泛篩選適宜開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目，深化前期研究，謀劃重點(diǎn)推進(jìn)項(xiàng)目，積極運(yùn)用建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交(BOT)、建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)-移交(BOOT)、建設(shè)-移交-運(yùn)營(yíng)(BTO)以及設(shè)計(jì)-建設(shè)-融資-運(yùn)營(yíng)(DBFO)、改建-運(yùn)營(yíng)-移交(ROT)、建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)(BOO)、轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交(TOT)、運(yùn)營(yíng)管理(O&M)等方式開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)。大力加強(qiáng)宣傳推介，并會(huì)同有關(guān)部門(mén)推進(jìn)項(xiàng)目組織實(shí)施。要落實(shí)好《辦法》規(guī)定的各項(xiàng)鼓勵(lì)支持措施，建立健全項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系，及時(shí)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的重大問(wèn)題，加快推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)，促進(jìn)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目早日落地、早見(jiàn)成效。

　　(四)廣泛宣傳，推進(jìn)能力建設(shè)。各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)要利用新聞媒介，采取專(zhuān)家訪談、政策解讀、專(zhuān)題報(bào)道等多種形式，廣泛宣傳《辦法》，并組織開(kāi)展培訓(xùn)、咨詢(xún)服務(wù)和經(jīng)驗(yàn)推廣。盡快完善專(zhuān)家咨詢(xún)、第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估等政府決策支持體系，會(huì)同有關(guān)部門(mén)推進(jìn)信息公開(kāi)，及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)特許經(jīng)營(yíng)法規(guī)制度和政策措施，以及項(xiàng)目實(shí)施情況等信息。

　　各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)要根據(jù)上述原則要求，并結(jié)合本地實(shí)際抓緊制定貫徹落實(shí)方案，及時(shí)總結(jié)本地區(qū)在貫徹實(shí)施工作中的新情況、新經(jīng)驗(yàn)。國(guó)家發(fā)展改革委將加強(qiáng)指導(dǎo)協(xié)調(diào)，協(xié)助解決《辦法》貫徹實(shí)施中的重大問(wèn)題，并總結(jié)推廣特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，下半年將適時(shí)對(duì)各地區(qū)貫徹實(shí)施情況進(jìn)行督促檢查，對(duì)貫徹落實(shí)不到位的地方將進(jìn)行通報(bào)。

　　國(guó)家發(fā)展改革委

　　2015年7月2日

　　附：

　　《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》財(cái)金[2014]76號(hào)

　　財(cái)政部《關(guān)于進(jìn)一步做好政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目示范工作的通知》財(cái)金[2015]57號(hào)

　　關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知

　　財(cái)金[2014]76號(hào)

　　各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳(局)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)務(wù)局：

　　為貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)關(guān)于“允許社會(huì)資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)”精神，拓寬城鎮(zhèn)化建設(shè)融資渠道，促進(jìn)政府職能加快轉(zhuǎn)變，完善財(cái)政投入及管理方式，盡快形成有利于促進(jìn)政府和社會(huì)資本合作模式(Public-Private Partnership,PPP)發(fā)展的制度體系，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：

　　一、充分認(rèn)識(shí)推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式的重要意義

　　政府和社會(huì)資本合作模式是在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種長(zhǎng)期合作關(guān)系。通常模式是由社會(huì)資本承擔(dān)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作，并通過(guò)“使用者付費(fèi)”及必要的“政府付費(fèi)”獲得合理投資回報(bào);政府部門(mén)負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化。當(dāng)前，我國(guó)正在實(shí)施新型城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn)略。城鎮(zhèn)化是現(xiàn)代化的要求，也是穩(wěn)增長(zhǎng)、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生的重要抓手。立足國(guó)內(nèi)實(shí)踐，借鑒國(guó)際成功經(jīng)驗(yàn)，推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式，是國(guó)家確定的重大經(jīng)濟(jì)改革任務(wù)，對(duì)于加快新型城鎮(zhèn)化建設(shè)、提升國(guó)家治理能力、構(gòu)建現(xiàn)代財(cái)政制度具有重要意義。

　　(一)推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、支持新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的必然要求。政府通過(guò)政府和社會(huì)資本合作模式向社會(huì)資本開(kāi)放基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目，可以拓寬城鎮(zhèn)化建設(shè)融資渠道，形成多元化、可持續(xù)的資金投入機(jī)制，有利于整合社會(huì)資源，盤(pán)活社會(huì)存量資本，激發(fā)民間投資活力，拓展企業(yè)發(fā)展空間，提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)。

　　(二)推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式，是加快轉(zhuǎn)變政府職能、提升國(guó)家治理能力的一次體制機(jī)制變革。規(guī)范的政府和社會(huì)資本合作模式能夠?qū)⒄陌l(fā)展規(guī)劃、市場(chǎng)監(jiān)管、公共服務(wù)職能，與社會(huì)資本的管理效率、技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力有機(jī)結(jié)合，減少政府對(duì)微觀事務(wù)的過(guò)度參與，提高公共服務(wù)的效率與質(zhì)量。政府和社會(huì)資本合作模式要求平等參與、公開(kāi)透明，政府和社會(huì)資本按照合同辦事，有利于簡(jiǎn)政放權(quán)，更好地實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變，弘揚(yáng)契約文化，體現(xiàn)現(xiàn)代國(guó)家治理理念。

　　(三)推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式，是深化財(cái)稅體制改革、構(gòu)建現(xiàn)代財(cái)政制度的重要內(nèi)容。根據(jù)財(cái)稅體制改革要求，現(xiàn)代財(cái)政制度的重要內(nèi)容之一是建立跨年度預(yù)算平衡機(jī)制、實(shí)行中期財(cái)政規(guī)劃管理、編制完整體現(xiàn)政府資產(chǎn)負(fù)債狀況的綜合財(cái)務(wù)報(bào)告等。政府和社會(huì)資本合作模式的實(shí)質(zhì)是政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)，要求從以往單一年度的預(yù)算收支管理，逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)化中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃，這與深化財(cái)稅體制改革的方向和目標(biāo)高度一致。

　　二、積極穩(wěn)妥做好項(xiàng)目示范工作

　　當(dāng)前推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式，首先要做好制度設(shè)計(jì)和政策安排，明確適用于政府和社會(huì)資本合作模式的項(xiàng)目類(lèi)型、采購(gòu)程序、融資管理、項(xiàng)目監(jiān)管、績(jī)效評(píng)價(jià)等事宜。

　　(一)開(kāi)展項(xiàng)目示范。地方各級(jí)財(cái)政部門(mén)要向本級(jí)政府和相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)大力宣傳政府和社會(huì)資本合作模式的理念和方法，按照政府主導(dǎo)、社會(huì)參與、市場(chǎng)運(yùn)作、平等協(xié)商、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、互利共贏的原則，科學(xué)評(píng)估公共服務(wù)需求，探索運(yùn)用規(guī)范的政府和社會(huì)資本合作模式新建或改造一批基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。財(cái)政部將統(tǒng)籌考慮項(xiàng)目成熟度、可示范程度等因素，在全國(guó)范圍內(nèi)選擇一批以“使用者付費(fèi)”為基礎(chǔ)的項(xiàng)目進(jìn)行示范，在實(shí)踐的基礎(chǔ)上不斷總結(jié)、提煉、完善制度體系。

　　(二)確定示范項(xiàng)目范圍。適宜采用政府和社會(huì)資本合作模式的項(xiàng)目，具有價(jià)格調(diào)整機(jī)制相對(duì)靈活、市場(chǎng)化程度相對(duì)較高、投資規(guī)模相對(duì)較大、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定等特點(diǎn)。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要重點(diǎn)關(guān)注城市基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域，如城市供水、供暖、供氣、污水和垃圾處理、保障性安居工程、地下綜合管廊、軌道交通、醫(yī)療和養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施等，優(yōu)先選擇收費(fèi)定價(jià)機(jī)制透明、有穩(wěn)定現(xiàn)金流的項(xiàng)目。

　　(三)加強(qiáng)示范項(xiàng)目指導(dǎo)。財(cái)政部將通過(guò)建立政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目庫(kù)為地方提供參考案例。對(duì)政府和社會(huì)資本合作示范項(xiàng)目，財(cái)政部將在項(xiàng)目論證、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、采購(gòu)和選擇合作伙伴、融資安排、合同管理、運(yùn)營(yíng)監(jiān)管、績(jī)效評(píng)價(jià)等工作環(huán)節(jié)，為地方財(cái)政部門(mén)提供全方位的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和技術(shù)支撐。

　　(四)完善項(xiàng)目支持政策。財(cái)政部將積極研究利用現(xiàn)有專(zhuān)項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付資金渠道，對(duì)示范項(xiàng)目提供資本投入支持。同時(shí)，積極引入信譽(yù)好、有實(shí)力的運(yùn)營(yíng)商參與示范項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。鼓勵(lì)和支持金融機(jī)構(gòu)為示范項(xiàng)目提供融資、保險(xiǎn)等金融服務(wù)。地方各級(jí)財(cái)政部門(mén)可以結(jié)合自身財(cái)力狀況，因地制宜地給予示范項(xiàng)目前期費(fèi)用補(bǔ)貼、資本補(bǔ)助等多種形式的資金支持。在與社會(huì)資本協(xié)商確定項(xiàng)目財(cái)政支出責(zé)任時(shí)，地方各級(jí)財(cái)政部門(mén)要對(duì)各種形式的資金支持給予統(tǒng)籌，綜合考慮項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等因素合理確定資金支持方式和力度，切實(shí)考慮社會(huì)資本合理收益。

　　三、切實(shí)有效履行財(cái)政管理職能

　　政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目從明確投入方式、選擇合作伙伴、確定運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼到提供公共服務(wù)，涉及預(yù)算管理、政府采購(gòu)、政府性債務(wù)管理，以及財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)等財(cái)政職能。推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式對(duì)財(cái)政管理提出了更高要求。地方各級(jí)財(cái)政部門(mén)要提高認(rèn)識(shí)，勇于擔(dān)當(dāng)，認(rèn)真做好相關(guān)財(cái)政管理工作。

　　(一)著力提高財(cái)政管理能力。政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)、涉及領(lǐng)域廣、復(fù)雜程度高，不同行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理要求差異大，專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)。地方各級(jí)財(cái)政部門(mén)要根據(jù)財(cái)稅體制改革總體方案要求，按照公開(kāi)、公平、公正的原則，探索項(xiàng)目采購(gòu)、預(yù)算管理、收費(fèi)定價(jià)調(diào)整機(jī)制、績(jī)效評(píng)價(jià)等有效管理方式，規(guī)范項(xiàng)目運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)中長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展，提升資金使用效益和公共服務(wù)水平。同時(shí)，注重體制機(jī)制創(chuàng)新，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，按照“風(fēng)險(xiǎn)由最適宜的一方來(lái)承擔(dān)”的原則，合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)原則上由社會(huì)資本承擔(dān)，政策、法律和最低需求風(fēng)險(xiǎn)等由政府承擔(dān)。

　　(二)認(rèn)真做好項(xiàng)目評(píng)估論證。地方各級(jí)財(cái)政部門(mén)要會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)，根據(jù)有關(guān)政策法規(guī)要求，扎實(shí)做好項(xiàng)目前期論證工作。除傳統(tǒng)的項(xiàng)目評(píng)估論證外，還要積極借鑒物有所值(Value for Money，VFM)評(píng)價(jià)理念和方法，對(duì)擬采用政府和社會(huì)資本合作模式的項(xiàng)目進(jìn)行篩選，必要時(shí)可委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估論證。評(píng)估論證時(shí)，要與傳統(tǒng)政府采購(gòu)模式進(jìn)行比較分析，確保從項(xiàng)目全生命周期看，采用政府和社會(huì)資本合作模式后能夠提高服務(wù)質(zhì)量和運(yùn)營(yíng)效率，或者降低項(xiàng)目成本。項(xiàng)目評(píng)估時(shí)，要綜合考慮公共服務(wù)需要、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)、關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)、支付方式、融資方案和所需要的財(cái)政補(bǔ)貼等要素，平衡好項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益和社會(huì)效益，確保實(shí)現(xiàn)激勵(lì)相容。

　　(三)規(guī)范選擇項(xiàng)目合作伙伴。地方各級(jí)財(cái)政部門(mén)要依托政府采購(gòu)信息平臺(tái)，加強(qiáng)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)環(huán)節(jié)的規(guī)范與監(jiān)督管理。財(cái)政部將圍繞實(shí)現(xiàn) “物有所值”價(jià)值目標(biāo)，探索創(chuàng)新適合政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目采購(gòu)的政府采購(gòu)方式。地方各級(jí)財(cái)政部門(mén)要會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)，按照《政府采購(gòu)法》及有關(guān)規(guī)定，依法選擇項(xiàng)目合作伙伴。要綜合評(píng)估項(xiàng)目合作伙伴的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、管理經(jīng)驗(yàn)和財(cái)務(wù)實(shí)力等因素，擇優(yōu)選擇誠(chéng)實(shí)守信、安全可靠的合作伙伴，并按照平等協(xié)商原則明確政府和項(xiàng)目公司間的權(quán)利與義務(wù)?？裳?qǐng)有意愿的金融機(jī)構(gòu)及早進(jìn)入項(xiàng)目磋商進(jìn)程。

　　(四)細(xì)化完善項(xiàng)目合同文本。地方各級(jí)財(cái)政部門(mén)要會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)協(xié)商訂立合同，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的功能和績(jī)效要求、付款和調(diào)整機(jī)制、爭(zhēng)議解決程序、退出安排等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，積極探索明確合同條款內(nèi)容。財(cái)政部將在結(jié)合國(guó)際經(jīng)驗(yàn)、國(guó)內(nèi)實(shí)踐的基礎(chǔ)上，制定政府和社會(huì)資本合作模式操作指南和標(biāo)準(zhǔn)化的政府和社會(huì)資本合作模式項(xiàng)目合同文本。在訂立具體合同時(shí)，地方各級(jí)財(cái)政部門(mén)要會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)，因地制宜地研究完善合同條款，確保合同內(nèi)容全面、規(guī)范、有效。

　　(五)完善項(xiàng)目財(cái)政補(bǔ)貼管理。對(duì)項(xiàng)目收入不能覆蓋成本和收益，但社會(huì)效益較好的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，地方各級(jí)財(cái)政部門(mén)可給予適當(dāng)補(bǔ)貼。財(cái)政補(bǔ)貼要以項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格、建造成本、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、實(shí)際收益率、財(cái)政中長(zhǎng)期承受能力等因素合理確定。地方各級(jí)財(cái)政部門(mén)要從“補(bǔ)建設(shè)”向“補(bǔ)運(yùn)營(yíng)”逐步轉(zhuǎn)變，探索建立動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼機(jī)制，將財(cái)政補(bǔ)貼等支出分類(lèi)納入同級(jí)政府預(yù)算，并在中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃中予以統(tǒng)籌考慮。

　　(六)健全債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。地方各級(jí)財(cái)政部門(mén)要根據(jù)中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃和項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出，對(duì)政府付費(fèi)或提供財(cái)政補(bǔ)貼等支持的項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)政承受能力論證。在明確項(xiàng)目收益與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制時(shí)，要綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移意向、支付方式和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，量力而行，減少政府不必要的財(cái)政負(fù)擔(dān)。省級(jí)財(cái)政部門(mén)要建立統(tǒng)一的項(xiàng)目名錄管理制度和財(cái)政補(bǔ)貼支出統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)制度，按照政府性債務(wù)管理要求，指導(dǎo)下級(jí)財(cái)政部門(mén)合理確定補(bǔ)貼金額，依法嚴(yán)格控制政府或有債務(wù)，重點(diǎn)做好融資平臺(tái)公司項(xiàng)目向政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)控制工作，切實(shí)防范和控制財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。

　　(七)穩(wěn)步開(kāi)展項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)。省級(jí)財(cái)政部門(mén)要督促行業(yè)主管部門(mén)，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目公共產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量和價(jià)格的監(jiān)管，建立政府、服務(wù)使用者共同參與的綜合性評(píng)價(jià)體系，對(duì)項(xiàng)目的績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、運(yùn)營(yíng)管理、資金使用、公共服務(wù)質(zhì)量、公眾滿(mǎn)意度等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)?？?jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)依法對(duì)外公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。同時(shí)，要根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，依據(jù)合同約定對(duì)價(jià)格或補(bǔ)貼等進(jìn)行調(diào)整，激勵(lì)社會(huì)資本通過(guò)管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新提高公共服務(wù)質(zhì)量。

　　四、加強(qiáng)組織和能力建設(shè)

　　(一)推動(dòng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。省級(jí)財(cái)政部門(mén)要結(jié)合部門(mén)內(nèi)部職能調(diào)整，積極研究設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，履行政府和社會(huì)資本合作政策制訂、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、項(xiàng)目評(píng)估、信息管理、宣傳培訓(xùn)等職責(zé)，強(qiáng)化組織保障。

　　(二)持續(xù)開(kāi)展能力建設(shè)。地方各級(jí)財(cái)政部門(mén)要著力加強(qiáng)政府和社會(huì)資本合作模式實(shí)施能力建設(shè)，注重培育專(zhuān)業(yè)人才。同時(shí)，大力宣傳培訓(xùn)政府和社會(huì)資本合作的工作理念和方法，增進(jìn)政府、社會(huì)和市場(chǎng)主體共識(shí)，形成良好的社會(huì)氛圍。

　　(三)強(qiáng)化工作組織領(lǐng)導(dǎo)。地方各級(jí)財(cái)政部門(mén)要進(jìn)一步明確職責(zé)分工和工作目標(biāo)要求。同時(shí)，要與有關(guān)部門(mén)建立高效、順暢的工作協(xié)調(diào)機(jī)制，形成工作合力，確保順利實(shí)施。對(duì)工作中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告財(cái)政部。

　　財(cái)政部

　　2014年9月23日

　　財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步做好政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目示范工作的通知

　　財(cái)金[2015]57號(hào)

　　各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳(局)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)務(wù)局：

　　為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》(國(guó)辦發(fā)﹝2015﹞42號(hào))精神，加快推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目示范工作，盡早形成一批可復(fù)制、可推廣的實(shí)施范例，助推更多項(xiàng)目落地實(shí)施，現(xiàn)通知如下：

　　一、加快推進(jìn)首批示范項(xiàng)目實(shí)施

　　(一)高度重視PPP項(xiàng)目示范工作。項(xiàng)目示范是財(cái)政部門(mén)規(guī)范推廣PPP模式的重要抓手。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要切實(shí)加強(qiáng)示范項(xiàng)目的組織領(lǐng)導(dǎo)，配備必要的業(yè)務(wù)骨干人員，保證各項(xiàng)工作有序推進(jìn)。示范項(xiàng)目所在地財(cái)政部門(mén)要加強(qiáng)協(xié)調(diào)，督促項(xiàng)目實(shí)施單位加快推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，跟蹤進(jìn)展情況，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的難點(diǎn)和問(wèn)題，要積極協(xié)調(diào)解決，重大情況及時(shí)向上級(jí)財(cái)政部門(mén)報(bào)告。

　　(二)確保示范項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量。要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)務(wù)院和財(cái)政部等部門(mén)出臺(tái)的一系列制度文件，科學(xué)編制實(shí)施方案，合理選擇運(yùn)作方式，認(rèn)真做好評(píng)估論證，擇優(yōu)選擇社會(huì)資本，加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)管。項(xiàng)目采購(gòu)要嚴(yán)格執(zhí)行《政府采購(gòu)法》、《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》(財(cái)庫(kù)〔2014〕215號(hào))等規(guī)定，充分引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，保證項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量。要發(fā)揮政府集中采購(gòu)降低成本的優(yōu)勢(shì)，確定合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)政府采購(gòu)平臺(tái)選擇一批能力較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)，為示范項(xiàng)目實(shí)施提供技術(shù)支持。嚴(yán)禁通過(guò)保底承諾、回購(gòu)安排、明股實(shí)債等方式進(jìn)行變相融資，將項(xiàng)目包裝成PPP項(xiàng)目。

　　(三)切實(shí)履行財(cái)政監(jiān)督管理職責(zé)。示范項(xiàng)目所在地財(cái)政部門(mén)要認(rèn)真做好示范項(xiàng)目物有所值定性分析和財(cái)政承受能力論證，有效控制政府支付責(zé)任，合理確定財(cái)政補(bǔ)助金額，每一年度全部PPP項(xiàng)目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10%。省級(jí)財(cái)政部門(mén)要統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)所有PPP項(xiàng)目的政府支付責(zé)任并報(bào)財(cái)政部備案，加強(qiáng)示范項(xiàng)目管理，督促下級(jí)財(cái)政部門(mén)嚴(yán)格履行合同約定，保護(hù)社會(huì)資本的合法權(quán)益，切實(shí)維護(hù)政府信用。

　　(四)及時(shí)上報(bào)示范項(xiàng)目實(shí)施信息。對(duì)于示范項(xiàng)目的實(shí)施方案、合作伙伴選擇、物有所值評(píng)估、財(cái)政承受能力論證等，項(xiàng)目所在地財(cái)政部門(mén)要將有關(guān)情況報(bào)送省級(jí)財(cái)政部門(mén)備案，并通過(guò)財(cái)政部PPP綜合信息平臺(tái)及時(shí)填報(bào)相關(guān)信息。在示范項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)階段，財(cái)政部將不定期組織對(duì)示范項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行督導(dǎo)，督促項(xiàng)目實(shí)施單位依法充分披露相關(guān)信息。

　　二、組織上報(bào)第二批備選示范項(xiàng)目

　　(五)在公共服務(wù)領(lǐng)域廣泛征集適宜采用PPP模式的項(xiàng)目。根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào))，地方各級(jí)財(cái)政部門(mén)要在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域，篩選征集適宜采用PPP模式的項(xiàng)目，加快建立項(xiàng)目庫(kù)。

　　(六)確保上報(bào)備選示范項(xiàng)目具備相應(yīng)基本條件。項(xiàng)目要納入城市總體規(guī)劃和各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃，新建項(xiàng)目應(yīng)已按規(guī)定程序做好立項(xiàng)、可行性論證等項(xiàng)目前期工作。項(xiàng)目所在行業(yè)已印發(fā)開(kāi)展PPP模式相關(guān)規(guī)定的，要同時(shí)滿(mǎn)足相關(guān)規(guī)定。政府和社會(huì)資本合作期限原則上不低于10年。對(duì)采用建設(shè)-移交(BT)方式的項(xiàng)目，通過(guò)保底承諾、回購(gòu)安排等方式進(jìn)行變相融資的項(xiàng)目，財(cái)政部將不予受理。

　　(七)優(yōu)先支持融資平臺(tái)公司存量項(xiàng)目轉(zhuǎn)型為PPP項(xiàng)目。重點(diǎn)推進(jìn)符合條件的融資平臺(tái)公司存量項(xiàng)目，通過(guò)轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交(TOT)、改建-運(yùn)營(yíng)-移交(ROT)等方式轉(zhuǎn)型為PPP項(xiàng)目。存量項(xiàng)目債務(wù)應(yīng)納入地方政府性債務(wù)管理系統(tǒng)，或2013年全國(guó)政府性債務(wù)審計(jì)范圍。對(duì)合同變更成本高，融資結(jié)構(gòu)調(diào)整成本高，原債權(quán)人不同意轉(zhuǎn)換，不能化解政府性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、降低債務(wù)成本和實(shí)現(xiàn)“物有所值”的項(xiàng)目，財(cái)政部將不予受理。

　　(八)認(rèn)真組織備選示范項(xiàng)目篩選上報(bào)。請(qǐng)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳(局)按照上述要求，嚴(yán)格篩選上報(bào)適宜采用PPP模式的第二批備選示范項(xiàng)目，將項(xiàng)目采用PPP模式的初步方案(附件1)、以及PPP示范項(xiàng)目申報(bào)表(附件2)和基本信息表(附件3)，于2015年7月15日前書(shū)面(含電子版，下載網(wǎng)址：http://jrs.mof.gov.cn/ppp/)報(bào)送財(cái)政部(金融司，聯(lián)系人張帆，010-68551078;PPP中心，聯(lián)系人劉寶軍，010-88659335)。申請(qǐng)第二批示范項(xiàng)目時(shí)，項(xiàng)目所在地政府或政府授權(quán)實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交項(xiàng)目規(guī)范實(shí)施承諾書(shū)，承諾在項(xiàng)目實(shí)施各操作環(huán)節(jié)中，將嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政部一系列制度規(guī)范，盡快完成項(xiàng)目實(shí)施，并保證項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量。

　　三、構(gòu)建激勵(lì)相容的政策保障機(jī)制

　　(九)建立“能進(jìn)能出”的項(xiàng)目示范機(jī)制。對(duì)已列入示范項(xiàng)目名單的項(xiàng)目，如項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化不能采用PPP模式，或一年后仍未能進(jìn)入采購(gòu)階段的，將被調(diào)出示范項(xiàng)目名單。示范項(xiàng)目建設(shè)完成后，財(cái)政部將組織專(zhuān)家對(duì)前期實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，重點(diǎn)審查示范項(xiàng)目是否符合PPP模式的必備特征。符合PPP模式特征的，將作為實(shí)施范例進(jìn)行推廣。不符合PPP模式特征的，財(cái)政部將督促實(shí)施單位進(jìn)行整改，或不再作為示范項(xiàng)目推廣。

　　(十)加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和技術(shù)支持。財(cái)政部將建立PPP綜合信息平臺(tái)，加快推進(jìn)專(zhuān)家?guī)旌晚?xiàng)目庫(kù)建設(shè)，抓緊出臺(tái)PPP項(xiàng)目財(cái)政管理辦法、物有所值操作指引等配套實(shí)施細(xì)則，為PPP項(xiàng)目示范工作提供必要的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和技術(shù)支持。在示范項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程中，財(cái)政部相關(guān)司局及PPP中心將進(jìn)行跟蹤指導(dǎo)，推動(dòng)示范項(xiàng)目順利實(shí)施。

　　(十一)完善示范項(xiàng)目扶持政策體系。鼓勵(lì)符合條件的示范項(xiàng)目用好用足現(xiàn)行各項(xiàng)扶持政策，按規(guī)定申請(qǐng)城鎮(zhèn)保障性安居工程貸款貼息、中央財(cái)政支持海綿城市建設(shè)試點(diǎn)和地下綜合管廊試點(diǎn)政策中對(duì)PPP傾斜支持獎(jiǎng)勵(lì)政策等政策支持。中央財(cái)政加快推動(dòng)設(shè)立PPP基金，研究出臺(tái)“以獎(jiǎng)代補(bǔ)”措施，符合條件的示范項(xiàng)目將優(yōu)先獲得支持。

　　附件：1. 項(xiàng)目采用PPP模式的初步方案

　　2. 省(區(qū)、市)PPP示范項(xiàng)目申報(bào)表

　　3. 省(區(qū)、市)PPP示范項(xiàng)目基本信息表

　　財(cái)政部

　　2015年6月25日

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