《工程咨詢行業(yè)管理辦法》2017年第9號令

發(fā)布日期：2017-11-14來源：網(wǎng)絡(luò)來源編輯：靳明偉

[摘要]

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令

第9號

《工程咨詢行業(yè)管理辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自2017年12月6日起施行。

主任：何立峰

2017年11月6日

工程咨詢行業(yè)管理辦法

第一章  總則

第一條 為加強對工程咨詢行業(yè)的管理，規(guī)范從業(yè)行為，保 障工程咨詢服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)投資科學(xué)決策、規(guī)范實施，發(fā)揮投資 對優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵性作用，根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深 化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18 號）、《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（國務(wù)院令第 673 號）及有關(guān)法律法規(guī)， 制定本辦法。

第二條 工程咨詢是遵循獨立、公正、科學(xué)的原則，綜合運 用多學(xué)科知識、工程實踐經(jīng)驗、現(xiàn)代科學(xué)和管理方法，在經(jīng)濟(jì)社 會發(fā)展、境內(nèi)外投資建設(shè)項目決策與實施活動中，為投資者和政 府部門提供階段性或全過程咨詢和管理的智力服務(wù)。

第三條 工程咨詢單位是指在中國境內(nèi)設(shè)立的從事工程咨 詢業(yè)務(wù)并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。

工程咨詢單位及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和政策 要求，恪守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，積極參與和接受行業(yè)自律管理。

第四條  國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)指導(dǎo)和規(guī)范全國工程咨詢行業(yè)發(fā)展，制定工程咨詢單位從業(yè)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，組織開展對工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。地方各級發(fā)展改革部門負(fù) 責(zé)指導(dǎo)和規(guī)范本行政區(qū)域內(nèi)工程咨詢行業(yè)發(fā)展，實施對工程咨詢 單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。

第五條  各級發(fā)展改革部門對工程咨詢行業(yè)協(xié)會等行業(yè)組 織進(jìn)行政策和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，依法加強監(jiān)管。

第二章  工程咨詢單位管理

第六條 對工程咨詢單位實行告知性備案管理。工程咨詢單 位應(yīng)當(dāng)通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱在線平 臺）備案以下信息：

（一）基本情況，包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人證書）、 在崗人員及技術(shù)力量、從事工程咨詢業(yè)務(wù)年限、聯(lián)系方式等；

（二）從事的工程咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍；

 （三）備案專業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)人員配備情況；

 （四）非涉密的咨詢成果簡介。 工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)保證所備案信息真實、準(zhǔn)確、完整。備案信息有變化的，工程咨詢單位應(yīng)及時通過在線平臺告知。 工程咨詢單位基本信息由國家發(fā)展改革委通過在線平臺向社會公布。

第七條  工程咨詢業(yè)務(wù)按照以下專業(yè)劃分：

（一）農(nóng)業(yè)、林業(yè)；（二）水利水電；（三）電力（含火電、水電、核電、新能源）；（四）煤炭；（五）石油天然氣；（六）公 路；（七）鐵路、城市軌道交通；（八）民航；（九）水運（含港 口河海工程）；（十）電子、信息工程（含通信、廣電、信息化）；（十一）冶金（含鋼鐵、有色）；（十二）石化、化工、醫(yī)藥；（十 三）核工業(yè)；（十四）機(jī)械（含智能制造）；（十五）輕工、紡織；（十六）建材；（十七）建筑；（十八）市政公用工程；（十九） 生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程；（二十）水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程；（二十一）其他（以實際專業(yè)為準(zhǔn)）。

第八條  工程咨詢服務(wù)范圍包括：

 （一）規(guī)劃咨詢：含總體規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃及行業(yè) 規(guī)劃的編制；（二）項目咨詢：含項目投資機(jī)會研究、投融資策劃，項目 建議書（預(yù)可行性研究）、項目可行性研究報告、項目申請報告、 資金申請報告的編制，政府和社會資本合作（PPP）項目咨詢等；

（三）評估咨詢：各級政府及有關(guān)部門委托的對規(guī)劃、項目 建議書、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、PPP 項目實施方案、初步設(shè)計的評估，規(guī)劃和項目中期評價、后評價， 項目概預(yù)決算審查，及其他履行投資管理職能所需的專業(yè)技術(shù)服 務(wù)；

（四）全過程工程咨詢：采用多種服務(wù)方式組合，為項目決 策、實施和運營持續(xù)提供局部或整體解決方案以及管理服務(wù)。有關(guān)工程設(shè)計、工程造價、工程監(jiān)理等資格，由國務(wù)院有關(guān)主管部門認(rèn)定。 

第九條 工程咨詢單位訂立服務(wù)合同和開展相應(yīng)的咨詢業(yè) 務(wù)，應(yīng)當(dāng)與備案的專業(yè)和服務(wù)范圍一致。

第十條 工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)建立健全咨詢質(zhì)量管理制度，建 立和實行咨詢成果質(zhì)量、成果文件審核等崗位人員責(zé)任制。

第十一條 工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)和委托方訂立書面合同，約定 各方權(quán)利義務(wù)并共同遵守。合同中應(yīng)明確咨詢活動形成的知識產(chǎn) 權(quán)歸屬。

第十二條 工程咨詢實行有償服務(wù)。工程咨詢服務(wù)價格由雙 方協(xié)商確定，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價，禁止價格壟斷和惡意低價競爭。

第十三條  編寫咨詢成果文件應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)、有關(guān)發(fā)展 建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)政策以及政府部門發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。

第十四條 咨詢成果文件上應(yīng)當(dāng)加蓋工程咨詢單位公章和 咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。工程咨詢單位對咨詢質(zhì)量負(fù)總責(zé)。主持該咨詢業(yè)務(wù)的人員對 咨詢成果文件質(zhì)量負(fù)主要直接責(zé)任，參與人員對其編寫的篇章內(nèi) 容負(fù)責(zé)。實行咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制。工程咨詢單位在開展項目咨 詢業(yè)務(wù)時，應(yīng)在咨詢成果文件中就符合本辦法第十三條要求，及 獨立、公正、科學(xué)的原則作出信用承諾。工程項目在設(shè)計使用年 限內(nèi)，因工程咨詢質(zhì)量導(dǎo)致項目單位重大損失的，應(yīng)倒查咨詢成果質(zhì)量責(zé)任，并根據(jù)本辦法第三十、三十一條進(jìn)行處理，形成工程咨詢成果質(zhì)量追溯機(jī)制。

 第十五條 工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)檔案制度，將委托合 同、咨詢成果文件等存檔備查。

第十六條 承擔(dān)編制任務(wù)的工程咨詢單位，不得承擔(dān)同一事 項的評估咨詢?nèi)蝿?wù)。承擔(dān)評估咨詢?nèi)?/span>務(wù)的工程咨詢單位，與同一事項的編制單 位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同 一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第三章  從業(yè)人員管理

第十七條 國家設(shè)立工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員水平評 價類職業(yè)資格制度。通過咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書 的人員，表明其已具備從事工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)崗位工作 的職業(yè)能力和水平。取得咨詢工程師（投資）職業(yè)資格證書的人員從事工程咨詢 工作的，應(yīng)當(dāng)選擇且僅能同時選擇一個工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè) 單位，進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記并取得登記證書。

第十八條 咨詢工程師（投資）是工程咨詢行業(yè)的核心技術(shù) 力量。工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)配備一定數(shù)量的咨詢工程師（投資）。

第十九條  國家發(fā)展改革委和人力資源社會保障部按職責(zé)分工負(fù)責(zé)工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度實施的指 導(dǎo)、監(jiān)督、檢查工作。中國工程咨詢協(xié)會具體承擔(dān)咨詢工程師（投資）的管理工作， 開展考試、執(zhí)業(yè)登記、繼續(xù)教育、執(zhí)業(yè)檢查等管理事務(wù)。

第二十條 執(zhí)業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和 注銷登記四類。申請登記的人員，應(yīng)當(dāng)選擇已通過在線平臺備案的工程咨詢 單位，按照本辦法第七條劃分的專業(yè)申請登記。申請人最多可以 申請兩個專業(yè)。

第二十一條 申請人登記合格取得《中華人民共和國咨詢工 程師（投資）登記證書》和執(zhí)業(yè)專用章，登記證書和執(zhí)業(yè)專用章 是咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)證明。登記的有效期為 3 年。

 第四章  行業(yè)自律和監(jiān)督檢查

第二十二條 工程咨詢單位應(yīng)具備良好信譽和相應(yīng)能力。國 家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)推進(jìn)工程咨詢單位資信管理體系建設(shè)，指導(dǎo)監(jiān) 督行業(yè)組織開展資信評價，為委托單位擇優(yōu)選擇工程咨詢單位和 政府部門實施重點監(jiān)督提供參考依據(jù)。

第二十三條 工程咨詢單位資信評價等級以一定時期內(nèi)的 合同業(yè)績、守法信用記錄和專業(yè)技術(shù)力量為主要指標(biāo)，分為甲級和乙級兩個級別，具體標(biāo)準(zhǔn)由國家發(fā)展改革委制定。

 第二十四條 甲級資信工程咨詢單位的評定工作，由國家發(fā) 展改革委指導(dǎo)有關(guān)行業(yè)組織開展。乙級資信工程咨詢單位的評定工作，由省級發(fā)展改革委指導(dǎo) 有關(guān)行業(yè)組織開展。

第二十五條 開展工程咨詢單位資信評價工作的行業(yè)組織， 應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法及資信評價標(biāo)準(zhǔn)開展資信評價工作，并向獲得資 信評價的工程咨詢單位頒發(fā)資信評價等級證書。

第二十六條 工程咨詢單位的資信評價結(jié)果，由國家和省級 發(fā)展改革委通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會公布。行業(yè)自律性質(zhì)的資信評價等級，僅作為委托咨詢業(yè)務(wù)的參 考。任何單位不得對資信評價設(shè)置機(jī)構(gòu)數(shù)量限制，不得對各類工 程咨詢單位設(shè)置區(qū)域性、行業(yè)性從業(yè)限制，也不得對未參加或未 獲得資信評價的工程咨詢單位設(shè)置執(zhí)業(yè)限制。

第二十七條 國家和省級發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法 規(guī)、本辦法及有關(guān)規(guī)定，制訂工程咨詢單位監(jiān)督檢查計劃，按照 一定比例開展抽查，并及時公布抽查結(jié)果。監(jiān)督檢查內(nèi)容主要包 括：

（一）遵守國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況；

 （二）信息備案情況；

（三）咨詢質(zhì)量管理制度建立情況；

（四）咨詢成果質(zhì)量情況；

（五）咨詢成果文件檔案建立情況；

 （六）其他應(yīng)當(dāng)檢查的內(nèi)容。 

第二十八條  中國工程咨詢協(xié)會應(yīng)當(dāng)對咨詢工程師（投資） 執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括：

（一）  遵守國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況；

（二）  登記申請材料的真實性；

 （三）  遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)情況；

 （四）  行使權(quán)利、履行義務(wù)情況；

 （五）  接受繼續(xù)教育情況；

 （六）  其他應(yīng)當(dāng)檢查的情況。 

第二十九條 國家和省級發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)對實施行業(yè)自律 管理的工程咨詢行業(yè)組織開展年度評估，提出加強和改進(jìn)自律管 理的建議。對評估中發(fā)現(xiàn)問題的，按照本辦法第三十二條處理。

第五章  法律責(zé)任

第三十條 工程咨詢單位有下列行為之一的，由發(fā)展改革部 門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告處罰并從備案名錄中移除； 已獲得資信評價等級的，由開展資信評價的組織取消其評價等 級。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。（一）備案信息存在弄虛作假或與實際情況不符的；

 （二）違背獨立公正原則，幫助委托單位騙取批準(zhǔn)文件和國家資金的；

 （三）弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當(dāng)競 爭手段損害其他工程咨詢單位利益的；

（四）咨詢成果存在嚴(yán)重質(zhì)量問題的；

 （五）未建立咨詢成果文件完整檔案的；

 （六）偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓資信評價等級證書的；

 （七）弄虛作假、提供虛假材料申請資信評價的；

 （八）弄虛作假、幫助他人申請咨詢工程師（投資）登記的；

 （九）其他違反法律法規(guī)的行為。 對直接責(zé)任人員，由發(fā)展改革部門責(zé)令改正，或給予警告處罰；涉及咨詢工程師（投資）的，按本辦法第三十一條處理。

 第三十一條 咨詢工程師（投資）有下列行為之一的，由中 國工程咨詢協(xié)會視情節(jié)輕重給予警告、通報批評、注銷登記證書 并收回執(zhí)業(yè)專用章。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

（一）在執(zhí)業(yè)登記中弄虛作假的；

 （二）準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的；

 （三）涂改或轉(zhuǎn)讓登記證書和執(zhí)業(yè)專用章的；

 （四）接受任何影響公正執(zhí)業(yè)的酬勞的。 

第三十二條 行業(yè)組織有下列情形之一的，由國家或省級發(fā) 展改革委責(zé)令改正或停止有關(guān)行業(yè)自律管理工作；情節(jié)嚴(yán)重的， 對行業(yè)組織和責(zé)任人員給予警告處罰。觸犯法律的，依法追究法 律責(zé)任。

（一）無故拒絕工程咨詢單位申請資信評價的；

 （二）無故拒絕申請人申請咨詢工程師（投資）登記的；

 （三）未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)開展資信評價的；

 （四）未按規(guī)定開展咨詢工程師（投資）登記的；

 （五）伙同申請單位或申請人弄虛作假的；

 （六）其他違反法律、法規(guī)的行為。

第三十三條 工程咨詢行業(yè)有關(guān)單位、組織和人員的違法違 規(guī)信息，列入不良記錄，及時通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站 向社會公布，并建立違法失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。

第六章  附則

第三十四條  本辦法所稱省級發(fā)展改革委是指各省、自治 區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委。

第三十五條  本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

 第三十六條  本辦法自 2017 年 12 月 6 日起施行。《工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法》（國家發(fā)展改革委 2005 年第 29 號令）、《國 家發(fā)展改革委關(guān)于適用〈工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法〉有關(guān)條款 的通知》（發(fā)改投資〔2009〕620 號）、《咨詢工程師（投資）管 理辦法》（國家發(fā)展改革委 2013 年第 2 號令）同時廢止。

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