EPC的特點(diǎn)及適用性

發(fā)布日期：2015-10-28來源：編輯：流水

[摘要]

　　 一、EPC的特點(diǎn)

　　 EPC 是英文Engineering, Procurement and Construction縮寫，中文有人譯作“設(shè)計(jì)、采購和施工”。

　　 Engineering一詞在翻譯時(shí)除了含有“設(shè)計(jì)”的意思以外，還應(yīng)有“項(xiàng)目規(guī)劃、工程策劃”等概念在里面。

　　 EPC合同在FIDIC文件里通常叫做“銀皮書”，實(shí)際上是由承包商負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)的總承包合同，也就是承包商要對(duì)項(xiàng)目負(fù)全責(zé)，屬于一種交鑰匙項(xiàng)目，正式英文名稱叫Conditions of Contract for EPC / Turnkey

　　 Projects，可以說是“設(shè)計(jì)+施工(D+B)”合同方式的一種延伸。

　　 EPC的最大特點(diǎn)是固定總價(jià)合同，英文叫Lump Sum Contract或Fixed Price Contract，與FIDIC“紅皮書”的單價(jià)合同(Unit Price Contract)不同。業(yè)主與承包商雙方要先說好價(jià)錢(當(dāng)然對(duì)應(yīng)著就有一個(gè)較長的談判過程，而單價(jià)合同的這個(gè)過程很短，也相對(duì)要簡單得多)。但簽約時(shí)一定要一次包死，因此承包商的價(jià)格中難免含有一定水分，或者說留有相當(dāng)余地，以達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，而不像“紅皮書”那樣，以“波紋理論”為原則去處理問題，只要求承包商考慮已知因素。在EPC合同的條件下，承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比“紅皮書”、“黃皮書”來得大，因?yàn)榘褍r(jià)格一次包死后就很難再索賠，例如不良地質(zhì)條件之類的未知因素，在EPC中是由承包商承擔(dān)的(而“紅皮書”中明確規(guī)定屬于索賠的范疇)。這使得承包商在面對(duì)一次包死的硬性規(guī)定時(shí)，只能想辦法從設(shè)計(jì)上找“費(fèi)用”。

　　 EPC為什么采用固定總價(jià)合同的方式呢?因?yàn)镋PC通常與融資(financing) 有著密切關(guān)系。融資人要求的是項(xiàng)目成本一定要有確定性，不能敞著口，并且還要有前瞻性，以保證融資金額的相對(duì)固定和安全，否則融資人的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)很大，因此也有FEPC之說。EPC簽約雙方的議標(biāo)過程比較漫長，實(shí)際上是一個(gè)討價(jià)還價(jià)的過程。

　　 EPC還有一個(gè)明顯的特點(diǎn)，就是合約中沒有咨詢工程師這個(gè)專業(yè)監(jiān)控角色和獨(dú)立的第三方，不再是“紅皮書”條件下的三角關(guān)系。因此，必須承認(rèn)EPC對(duì)承包商的監(jiān)管很弱，業(yè)主的參與力度也很小，而且在“銀皮書”的序言里也在講 “業(yè)主基本不干涉承包商的工作” 這種原則(The Employer should in general not

　　 interfere with the Contractor’s work)，此外在前言里還說到“業(yè)主少參與”(with little

　　 involvement of the Employer)。這主要與EPC及BOT的特點(diǎn)和融資有關(guān)：承包商帶錢來支持這個(gè)項(xiàng)目, 為什么還要找人看著?這時(shí)甲乙雙方的關(guān)系為相對(duì)平等的對(duì)話關(guān)系，否則承包商就有權(quán)把資金投向更好條件的方向。如果說EPC合同中業(yè)主有什么權(quán)力，就是有一個(gè)業(yè)主代表(3.1款)，他的實(shí)權(quán)主要是監(jiān)控進(jìn)度，當(dāng)發(fā)現(xiàn)實(shí)際進(jìn)度比計(jì)劃進(jìn)度慢了，業(yè)主代表有權(quán)要求承包商采取補(bǔ)救措施。

　　 采用EPC合同的前提是承包商必須事先證明其設(shè)備和成套設(shè)備(Equipment and Plant) 的可靠性。世界銀行在招標(biāo)EPC類項(xiàng)目時(shí)通常分成兩步走：第一步是技術(shù)標(biāo)，通過了技術(shù)標(biāo)后的第二步才是價(jià)格標(biāo)。這樣可以確保業(yè)主的目標(biāo)：首先是質(zhì)量，次之才是價(jià)格。

　　 EPC的付款方式是“里程碑”式的，而不是驗(yàn)工計(jì)價(jià)。

　　 值得一提的是EPC很重視“竣工試車(Tests on Completion)” 的重要性，只有試車成功才能最終驗(yàn)收，否則必須做“再試車(Retesting)”(9.3款)。這反證了EPC實(shí)質(zhì)上更適用于成套設(shè)備為主的項(xiàng)目。

　　 EPC在國外主要用于生產(chǎn)型的成套設(shè)備(Process Plant), 也可能包括涉及到運(yùn)營調(diào)試類的大型項(xiàng)目，通常是一個(gè)Package，而像土木建筑工程這類相對(duì)簡單的項(xiàng)目普遍采用“紅皮書”。

　　 二、EPC與BOT和PPP之間的關(guān)系

　　 BOT是一種商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資, 常是固定總價(jià)合同，投資人在談判時(shí)喜歡采用“一攬子包死”的方式，超支部分由承包商負(fù)擔(dān)。BOT里的重點(diǎn)和難點(diǎn)是“O”，也就是運(yùn)營管理，例如一個(gè)鐵路項(xiàng)目的“O”就很復(fù)雜，并且持續(xù)時(shí)間長，風(fēng)險(xiǎn)很大，是個(gè)系統(tǒng)工程，而一個(gè)公路項(xiàng)目的“O”就相對(duì)簡單些。

　　 歐美和日本、韓國、澳大利亞等西方業(yè)主經(jīng)過實(shí)踐，認(rèn)識(shí)到BOT的缺陷，因此現(xiàn)在對(duì)于有融資要求的項(xiàng)目，基本上以PPP(公營與私營合作項(xiàng)目，英文來源是Public Private Partnership)方式取而代之，強(qiáng)調(diào)業(yè)主的監(jiān)控和管理作用。這是最新的發(fā)展趨勢，可以說是一種回潮，更確切地說是一種螺旋式的上升和前進(jìn)，是一個(gè)認(rèn)識(shí)不斷發(fā)展完善的過程，對(duì)我們今天考慮EPC的應(yīng)用問題有一定的借鑒意義。

　　 PPP源于上個(gè)世紀(jì)80年代初，在90年代中期開始興起。這種合同方式是從“私營融資經(jīng)營”PFI(Private Finance Initiative)，最典型的如公立醫(yī)院的私營經(jīng)營)演變而來的，業(yè)主的初衷是要做到物有所值。PPP的持續(xù)時(shí)間較長，通常為20～30年，因?yàn)楦黝愶L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該由最能駕馭它的一方去分別承擔(dān)，并且在合同中特別突出強(qiáng)調(diào)對(duì)業(yè)主的售后服務(wù)。業(yè)主在招標(biāo)時(shí)提出各項(xiàng)參數(shù)和規(guī)范要求，并且進(jìn)行全程監(jiān)控，所有的償還付款都與履約好壞和連續(xù)性等掛鉤，業(yè)主待運(yùn)營達(dá)到滿意后才開始支付承包商的融資。

　　 三、EPC的利和弊

　　 關(guān)于EPC的利弊問題，主要取決于項(xiàng)目的性質(zhì)，實(shí)際上就是各方利益和關(guān)系的平衡問題。例如EPC給承包商提供了相當(dāng)?shù)膹椥钥臻g，用好了就是“利”，用不好就是“弊”。

　　 “利”在于：業(yè)主的管理相對(duì)簡單。由于由單一總承包商牽頭，承包商的工作具有連貫性，可以防止設(shè)計(jì)者與施工者之間的責(zé)任推諉，提高了工作效率(包括設(shè)計(jì)和施工)，減少了協(xié)調(diào)工作量。又由于總價(jià)包死，基本上不用再支付索賠及追加項(xiàng)目費(fèi)用，當(dāng)然也是利弊參半，業(yè)主轉(zhuǎn)嫁了風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)增加了造價(jià)，但最大的風(fēng)險(xiǎn)是質(zhì)量為潛在的代價(jià)，因?yàn)槌邪桃扬L(fēng)險(xiǎn)量化后放入標(biāo)價(jià)中。

　　 “弊”又有哪些呢?

　　 盡管理論上所有工程的缺陷都是承包商的責(zé)任，但實(shí)際上質(zhì)量的保障全靠承包商的自覺性，承包商可以通過調(diào)整設(shè)計(jì)方案包括工藝等來降低成本(另一方面會(huì)影響到長遠(yuǎn)意義上的質(zhì)量)，我們不能回避這個(gè)客觀現(xiàn)實(shí)。因此，業(yè)主對(duì)承包商監(jiān)控手段的落實(shí)十分重要，而EPC中業(yè)主又不能過多地參與設(shè)計(jì)方面的細(xì)節(jié)要求和意見。另外，承包商獲得業(yè)主變更令以及追加費(fèi)用的彈性也很小。

　　 比較現(xiàn)實(shí)的問題是，業(yè)主的招標(biāo)書要編制充分，承包商對(duì)項(xiàng)目情況包括現(xiàn)場情況必須要有充分的了解，這都會(huì)增加雙方的標(biāo)前費(fèi)用。世界銀行通常限定6家承包商參與EPC項(xiàng)目的競標(biāo)，因此某種程度上可以說競爭并不十分充分(土木工程“紅皮書”的投標(biāo)10~20家參與屬于常見)。

　　 再有，因?yàn)槭且淮伟纼r(jià)，風(fēng)險(xiǎn)很難在業(yè)主與承包商之間均衡分配，而是由承包商自己預(yù)估并承擔(dān)。

　　 四、EPC的適用性

　　 “銀皮書”的序言中有些內(nèi)容具有指導(dǎo)意義：

　　 “如果投標(biāo)人沒有足夠的時(shí)間或資料以仔細(xì)研究和核查業(yè)主要求，或進(jìn)行他們的設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(特別是考慮第4.12和5.1款);如果建設(shè)內(nèi)容涉及相當(dāng)數(shù)量的地下工程，或投標(biāo)人未能調(diào)查的區(qū)域內(nèi)的工程;如果業(yè)主要嚴(yán)密監(jiān)督或控制承包商的工作，或要審核大部分施工圖紙;如果每次期中付款的款額要經(jīng)官員或其他中介機(jī)構(gòu)的確定。”這些情況均不適合采用EPC。

　　 適用EPC的情況有：

　　 1、確實(shí)能夠做到總價(jià)包死，承包商事后不可能索賠;

　　 2、大型復(fù)雜的生產(chǎn)型成套項(xiàng)目、技術(shù)含量高的項(xiàng)目、特殊性項(xiàng)目。

　　 建議：

　　 1、土木建筑工程項(xiàng)目仍采用“紅皮書”，國際上也是這么做的。

　　 2、生產(chǎn)型的成套設(shè)備、大型復(fù)雜的工業(yè)項(xiàng)目和技術(shù)含量高的項(xiàng)目等可采用EPC，原則上供貨部分的比例應(yīng)該超過60%或70%。

　　 3、規(guī)模特別小的項(xiàng)目，并有明確的工期要求和費(fèi)用規(guī)定，業(yè)主管理簡單，又從某種程度上可轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，建議可采用類似EPC的總價(jià)包死方式運(yùn)作。

　　 4、業(yè)主在使用EPC方式運(yùn)作項(xiàng)目時(shí)會(huì)逐步強(qiáng)化監(jiān)管因?yàn)闆]有監(jiān)管的合同是無力的，這也是為什么國際上PPP方式現(xiàn)在開始占上風(fēng)的客觀原因。

　　 5、在國內(nèi)做項(xiàng)目時(shí)，操作上要合作與制約共存，如強(qiáng)制組成聯(lián)營體(JV，港府大型項(xiàng)目都這么要求，目的是防范風(fēng)險(xiǎn))，其中涉及四個(gè)方面：項(xiàng)目管理協(xié)調(diào)、施工經(jīng)驗(yàn)、設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)實(shí)力，尤其要注意設(shè)計(jì)單位與施工單位應(yīng)是兩個(gè)獨(dú)立法人，然后再組成JV，這種形式上的聯(lián)合還可以防止為了一家利益在設(shè)計(jì)上做文章而導(dǎo)致業(yè)主日后麻煩，甚至造成損失。EPC合同本身是與承包商簽約，而不是與咨詢公司簽約。

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