我國項(xiàng)目管理與國際慣例接軌問題

發(fā)布日期：2015-07-31來源：編輯：流水

[摘要]

　　 一、國際慣例的項(xiàng)目業(yè)主制透視

　　 項(xiàng)目項(xiàng)目管理的國際慣例對業(yè)主及投資者是一整套投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束的機(jī)制;對工程咨詢及施工企業(yè)又是競爭的"游戲規(guī)則"。

　　 隨著我國加入世界貿(mào)易組織(WTO)的迫近，中國將成為國際建設(shè)市場最大熱點(diǎn)之一，國際慣例的項(xiàng)目管理知識對我國業(yè)主、工程咨詢業(yè)與施工企業(yè)顯得更加重要。今天，我們要從產(chǎn)業(yè)生存的高度認(rèn)識我國項(xiàng)目管理與國際接軌的迫切性，切實(shí)而深入地了解國際慣例的項(xiàng)目管理機(jī)制與運(yùn)作，由此分析我國項(xiàng)目管理的癥結(jié)及我國工程咨詢與施工企業(yè)功能的缺乏，進(jìn)而再造我國投資與建設(shè)全新的項(xiàng)目管理體制及我國建設(shè)企業(yè)的國際競爭能力。

　　 (一)國際慣例的工程業(yè)主制內(nèi)涵及運(yùn)作

　　 業(yè)主(Client)在英文中是買主或顧客之意。其采購的標(biāo)的物是工程這種特殊的契約商品。按照世界銀行的《采購準(zhǔn)則》，業(yè)主制是在市場經(jīng)濟(jì)下業(yè)主實(shí)現(xiàn)"經(jīng)濟(jì)"與"效率"兩大目標(biāo)的工程采購機(jī)制。就內(nèi)容而言，它包括業(yè)主對設(shè)計(jì)與監(jiān)理工程咨詢顧問的選擇、對施工承包商的選擇及在施工過程中對承包商的微觀監(jiān)理，其選擇的基本手段是激起工程咨詢顧問與施工承包商同行中的競爭。工程咨詢顧問競爭與施工承包商競爭是不同的，后者是我們常聽到的招標(biāo)投標(biāo)方式。

　　 國際慣例的工程業(yè)主制的基本運(yùn)作框架是世界銀行的《采購準(zhǔn)則》及國際咨詢工程師聯(lián)合會?quot;菲迪克"FIDIC)的工程技術(shù)與項(xiàng)目管理規(guī)范。 國際慣例的業(yè)主制對投融資者及業(yè)主來說，是一套完整、科學(xué)而成熟的投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制。除世行為代表的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)外，越來越多的政府與經(jīng)濟(jì)組織傾向?qū)χ邮芘c強(qiáng)調(diào)。投資是一個(gè)從資金流到物質(zhì)流再到資金流的動態(tài)過程。投資旨在獲取較高的回報(bào)率，但是，這一動態(tài)過程是風(fēng)險(xiǎn)叢生的。

　　 在項(xiàng)目入手的實(shí)業(yè)投資中，它主要表現(xiàn)為項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)。國際慣例的業(yè)主制基本奧秘在于，業(yè)主利用其有利的市場地位使承包商淪為"中間投資者"，進(jìn)而將風(fēng)險(xiǎn)最大限度地轉(zhuǎn)移給承包商。投資是一個(gè)以資金形成資產(chǎn)，通過管理資產(chǎn)提高資產(chǎn)效益，最后資產(chǎn)轉(zhuǎn)為資金的動態(tài)增值循環(huán)。按照國際業(yè)主制，施工承包商的大臨工程(甚至包括業(yè)主監(jiān)理現(xiàn)場工程師的辦公與生活設(shè)施)、施工設(shè)備、材料、管理費(fèi)乃至員工的生活費(fèi)與工資必須由自己先行墊付。業(yè)主對承包商完成的工程量，按監(jiān)理現(xiàn)場工程師的證明、投標(biāo)單價(jià)的90%支付進(jìn)度款。隨工程進(jìn)度款的支付，業(yè)主逐漸將工程買下來。承包商在執(zhí)行項(xiàng)目中將墊付的資金形成上述有形資產(chǎn)與施工權(quán)等無形資產(chǎn)。他通過自己施工及管理交付合格工程得到工程進(jìn)度款是將資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資金。其利潤--工程實(shí)際成本與標(biāo)價(jià)之差也就是投資回報(bào)。有人會問?quot;在國際項(xiàng)目中業(yè)主不是要在開工時(shí)提供工程動工費(fèi)嗎?"是的。但按國際慣例，承包商在得到合同前必須提交占標(biāo)價(jià)10%～15%的履約保證金以及與預(yù)付款等額的預(yù)付款保證金。

　　 在有些國家，保證金可以由業(yè)主指定的銀行出具的擔(dān)保函代之，普遍采用的是"無條件不可撤消保函"。它使業(yè)主在發(fā)現(xiàn)承包商違約時(shí)有權(quán)要求銀行支付，銀行有義務(wù)無條件支付。有兩點(diǎn)必須指出：其一，業(yè)主的動工預(yù)付款是在前幾次工程進(jìn)度款中逐漸扣完的;其二，在激烈的建設(shè)市場競爭中，承包商利潤永遠(yuǎn)不可能大于履約保證金額度。有這樣保證金在手，業(yè)主可以隨時(shí)迫使承包商停工、返工，甚至沒收保證金，驅(qū)逐承包商，以承包商保證金自行雇用他人。

　　 總之，在收到進(jìn)度款之前所有費(fèi)用是承包商投入的，他欲收回投資，絕不敢冒違約的風(fēng)險(xiǎn)。

　　 (二)國際慣例的工程業(yè)主制實(shí)施前提

　　 我們說業(yè)主有優(yōu)越的市場地位是指建設(shè)市場是一個(gè)買方市場。國際慣例的業(yè)主制威力在于它將風(fēng)險(xiǎn)暫時(shí)轉(zhuǎn)移給承包商以及一系列擔(dān)保機(jī)制。國際慣例的業(yè)主制實(shí)施有兩個(gè)根本前提：一是存 在一支精通設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、管理、商務(wù)、法律與外語且具良好聲譽(yù)的產(chǎn)業(yè)化監(jiān)理咨詢專家隊(duì)伍;二是對監(jiān)理工作的內(nèi)容、方式、深度及從業(yè)人員的職業(yè)道德有極其具體而嚴(yán)格的規(guī)范。招標(biāo) 投標(biāo)制與施工監(jiān)理制是國際業(yè)主制中對施工承包商選擇與監(jiān)理互為條件、不可分割的兩個(gè)面與過程。就重要性而言，顯然監(jiān)理制更突出。

　　 國際工程業(yè)主至少要簽訂三個(gè)合同：兩個(gè)咨詢服務(wù)合同，一個(gè)施工承包合同。前者是設(shè)計(jì)合同與監(jiān)理合同。項(xiàng)目招標(biāo)只是設(shè)計(jì)合同工作內(nèi)容中的一部分。 在任何情況下，監(jiān)理服務(wù)必須有一個(gè)獨(dú)立的合同。監(jiān)理咨詢顧問必須精通工程所涉及的工程技術(shù)問題的設(shè)計(jì)、施工管理、財(cái)務(wù)及行政與法律問題。

　　 實(shí)際上，業(yè)主制中的招標(biāo)制與監(jiān)理制是一個(gè)具體項(xiàng)目執(zhí)行中的"立法"、"執(zhí)法"的關(guān)系。按國際慣例，一個(gè)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)是廣義的設(shè)計(jì)，這種設(shè)計(jì)不光是施工圖紙的設(shè)計(jì)，它是指整個(gè) 招標(biāo)文件。招標(biāo)文件分技術(shù)與行政兩大類、四大塊：圖紙、技術(shù)規(guī)范、工程量表及合同條件。其中，工程量表是一個(gè)未定價(jià)的概算表，合同條件規(guī)定業(yè)主、監(jiān)理顧問及承包商的相互地位、權(quán)利 與義務(wù)，基本上是業(yè)主投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束的一套機(jī)制。

　　 投標(biāo)其實(shí)就是投標(biāo)人根據(jù)圖紙、技術(shù)規(guī) 范及合同條件在工程量表上填寫自已的單價(jià)與總價(jià)。遞標(biāo)時(shí)，投標(biāo)人還必須附上投標(biāo)書，聲明" 完全理解并接受業(yè)主所有合同文件，本標(biāo)價(jià)對投標(biāo)人有約束力…?quot;圖紙、技術(shù)規(guī)范及合同條件是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)。中標(biāo)后，它們加上定價(jià)的工程量表及投標(biāo)書是業(yè)主監(jiān)理工程師監(jiān)理的 依據(jù)。所以，我們說設(shè)計(jì)對承包商是"立法"，監(jiān)理對其是"執(zhí)法"。客觀地講，由于建設(shè)市場是一個(gè)買方市場，國際慣例的合同條件傾向于維護(hù)業(yè)主的利益，它 賦予業(yè)主監(jiān)理咨詢顧問極大的權(quán)力而承包商僅有有限的權(quán)利。

　　 建設(shè)市場的激烈競爭使得承包商要 得到合同必須在價(jià)格上有競爭力，這就導(dǎo)致投標(biāo)人之間競相殺價(jià)。有些公司為了維持運(yùn)轉(zhuǎn)或某種目的不惜以保本乃至"自殺性"價(jià)格爭取中標(biāo)。但從本質(zhì)上講，沒有一個(gè)承包商甘心按"自殺性 "價(jià)格為業(yè)主營造合格的工程。投標(biāo)書及諸嗟謀：倉皇且恢殖信怠?梢韻胂?，染J揮性謔? 工過程中對承包商材料、工藝、質(zhì)量、設(shè)備、工序乃至施工組織嚴(yán)密的監(jiān)理，承包商必然會以偷 工減料來擴(kuò)大贏利或使虧損最小化。這是為什么我國工程中會出現(xiàn)竹片當(dāng)鋼筋，泡沫、亂磚當(dāng)混凝土的原因。實(shí)際上，一個(gè)項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)如果可靠，設(shè)計(jì)是科學(xué)經(jīng)濟(jì)的，對業(yè)主來講，其風(fēng)險(xiǎn)主 要是工程的質(zhì)量與工期。這樣，國際慣例的監(jiān)理作為最主要的風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，其重要性就不言而喻了。

　　 時(shí)至今天，我國工程業(yè)主制為何不能發(fā)揮國際慣例的業(yè)主制這般威力?看起來是我國的招標(biāo)投標(biāo)與監(jiān)理制度的法規(guī)不健全。

　　 一個(gè)最典型的例子就是我們把招標(biāo)制與監(jiān)理制割裂開來，特別是將招標(biāo)與監(jiān)理的重要性本末倒置。比如，我國招標(biāo)試行在1982年，而監(jiān)理試行則在1988 年。目前，招標(biāo)投標(biāo)法在立法之中，而監(jiān)理立法不知何年何月。我們至今尚未從根本上認(rèn)識到國際慣例的工程監(jiān)理是項(xiàng)目管理乃至投資管理的重中之重。 從運(yùn)作上講，我國業(yè)主制中招標(biāo)投標(biāo)存在的問題主要是"三公"(公開、公平、公正)方面 問題，但問題更大的是現(xiàn)行監(jiān)理制。我國"建設(shè)監(jiān)理"與國際工程執(zhí)行中的"施工監(jiān)理"不僅在稱謂上，更主要在涵蓋與運(yùn)作上大相徑庭。具體地說來，我國業(yè)主制實(shí)施缺乏上述的兩大前提。

　　 首先，我國迄今對監(jiān)理的工作內(nèi)容、方式、程序、深度等方面沒有統(tǒng)一、明確的規(guī)范。在從業(yè)道德上僅"參照國際規(guī)范"。這些必然導(dǎo)致監(jiān)理操作中的隨意性與對不稱職監(jiān)理人員處理的"彈性 "。中外監(jiān)理制的根本區(qū)別是，國際監(jiān)理是由業(yè)主現(xiàn)場工程師在施工過程中對材料、工藝及質(zhì)量嚴(yán)密地監(jiān)督，其核心是"現(xiàn)場"與"施工過程中"。

　　 我國監(jiān)理多半是"流動"的，或者是竣工后來一幫人檢查，打印象分。這幾乎不可能查到問題與隱患。其次，我國還未具備國外那樣的一支 精通工程技術(shù)、工程管理、商務(wù)與法律、有嚴(yán)格職業(yè)道德約束的產(chǎn)業(yè)化的監(jiān)理隊(duì)伍。

　　 二、國際慣例的項(xiàng)目業(yè)主制源頭控制

　　 我國項(xiàng)目業(yè)主制長期達(dá)不到投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束的功效，首先是我們未能客觀地認(rèn)識項(xiàng)目業(yè)主制的全過程，因而忽視了其源頭問題;再就是在實(shí)際運(yùn)作中，我國業(yè)主一般未能利用有利的市 場地位與經(jīng)濟(jì)規(guī)律形成一套行之有效的投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束的項(xiàng)目管理機(jī)制。

　　 (一)國際項(xiàng)目業(yè)主制的源頭在哪

　　 在我國，一談起投資控制或項(xiàng)目管理，人們就想到業(yè)主制。在許多人看來，業(yè)主制內(nèi)容就是招標(biāo)投標(biāo)制與建設(shè)監(jiān)理制，項(xiàng)目管理改革出路是招標(biāo)投標(biāo)及監(jiān)理制度的完善。

　　 我國目前的工程招 標(biāo)投標(biāo)及監(jiān)理制度與法律建設(shè)已嚴(yán)重滯后。但是，認(rèn)為項(xiàng)目業(yè)主制就是招標(biāo)投標(biāo)制+監(jiān)理制是極片面的，是忽視項(xiàng)目業(yè)主制的源頭控制表現(xiàn)。作為投資者，任何一位項(xiàng)目業(yè)主都希望以最低的價(jià) 格、最短的工期采購質(zhì)量與性能最優(yōu)的工程。業(yè)主不僅僅是對施工承包商，也是對工程的咨詢顧問而言的。作為特殊契約商品的工程凝結(jié)著承包商投入的設(shè)備、材料、勞動與管理的價(jià)值，它同 時(shí)也凝結(jié)著咨詢顧問設(shè)計(jì)與監(jiān)理的勞動價(jià)值。 其實(shí)，以咨詢顧問與承包商合同價(jià)衡量各自對項(xiàng)目投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束的影響是狹隘的。

　　 從項(xiàng)目發(fā)展周期看，它有開發(fā)前期(立項(xiàng)前后過程)、執(zhí)行期與經(jīng)營期三個(gè)階段。其中，執(zhí)行期包括招標(biāo)、施工與監(jiān)理，承包商只涉及投標(biāo)與施工階段，而咨詢服務(wù)貫穿全過程。當(dāng)今建設(shè)項(xiàng)目一 般投資巨，周期長，涉及的專業(yè)領(lǐng)域廣。項(xiàng)目管理本身是一個(gè)包含狹義的工程而又遠(yuǎn)超乎于它的系統(tǒng)工程。按照美國項(xiàng)目管理學(xué)會主席科茲納博士的描述。

　　 這個(gè)揭示了一個(gè)理想的項(xiàng)目的管理目標(biāo)之間的關(guān)系及前提，即，成功的項(xiàng)目是通過資源的合理配置最大限度地滿足工期(T)、成本(C)及技術(shù)與性能要求(P)，并且應(yīng)存在業(yè)主與 承包商之間良好的聯(lián)系與關(guān)系作為具體項(xiàng)目的環(huán)境條件。在現(xiàn)實(shí)項(xiàng)目執(zhí)行中，往往是各種原因?qū)е鹿て谂c概算的超出以及技術(shù)與性能不能達(dá)到設(shè)計(jì)的要求。在這種情況下，圖1中的三角形就變 成如圖2所示的情況。

　　 這樣，實(shí)際的T=T1+T2;C=C1+C2;P=P1-P2。假使圖1中的T、C、P均為最優(yōu)設(shè)計(jì)，它們中任何一個(gè)值的變化意味著投資者處風(fēng)險(xiǎn)之中。工期加長，不僅造成投資失控，更主要是失去市場機(jī)會。以房地產(chǎn)為例，我國1994年寫字樓的銷售占當(dāng)年竣工的38%，而1995年僅占12%左右。假使一幢高級寫字樓本應(yīng)在1 994年交付而拖到1995年，開發(fā)商風(fēng)險(xiǎn)較1994年增加2倍多。 在質(zhì)量與性能不改變情況下，概算超出使產(chǎn)品成本加大而喪失競爭力，同時(shí)使投資者債務(wù)加重。 質(zhì)量不合格同樣使產(chǎn)品不具競爭力，除此之外，業(yè)主還須在補(bǔ)救性措施上有較大投入。

　　 實(shí)際上，業(yè)主要達(dá)到圖1的目標(biāo)應(yīng)具兩個(gè)條件：首先，對T、C、P的界定必須是科學(xué)的，再就是有切實(shí)有效的機(jī)制使T、C不超出，使P不萎縮。對T、C、P的界定就是設(shè)計(jì)，保障目 標(biāo)的機(jī)制就是監(jiān)理，而設(shè)計(jì)與監(jiān)理剛好是項(xiàng)目執(zhí)行階段工程咨詢的兩大塊內(nèi)容。

　　 以下國際項(xiàng)目當(dāng) 事人關(guān)系圖(圖3)頗說明問題。圖3可以這樣解釋，業(yè)主就一個(gè)項(xiàng)目分別 接觸設(shè)計(jì)師與概算師。概算師向業(yè)主報(bào)告大概 的投資，設(shè)計(jì)師將項(xiàng)目設(shè)計(jì)完后交概算師詳細(xì) 核算，核算結(jié)果便是標(biāo)底，它作為評標(biāo)參照依據(jù)。設(shè)計(jì)文件是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)及中標(biāo)后施工 的依據(jù)。設(shè)計(jì)文件也分發(fā)給監(jiān)理師作為施工過 程中微觀監(jiān)理的依據(jù)。

　　 兩個(gè)最明顯的 道理：其一，業(yè)主是通過咨詢顧問(設(shè)計(jì)師、 概算師及監(jiān)理師)實(shí)施對承包商的管理;其二， T、C、P以及保障機(jī)制選擇與設(shè)計(jì)也取決于 咨詢顧問。因此，業(yè)主制控制源頭是工程咨詢業(yè)而不是施工業(yè)。 圖3 國際上以咨詢顧問為中心的項(xiàng)目管理起源于西方全面質(zhì)量管理奠基人愛德華•德明博士的管 理哲學(xué)：質(zhì)量控制應(yīng)貫徹在設(shè)計(jì)而不是檢測之中，因?yàn)樗^察到85%質(zhì)量問題是設(shè)計(jì)造成的，僅有15%是操作者造成的。這與王玉虎、韓麗的調(diào)查不謀而合："在我國，設(shè)計(jì)階段影響投資 程度為70%～85%，而實(shí)施階段，通過加強(qiáng)管理，技術(shù)措施節(jié)約投資的可能性只有5%～10%"。

　　 這種加強(qiáng)管理與技術(shù)措施只能是來自有效的監(jiān)理，這再次說明，業(yè)主制控制的源頭是工程咨詢業(yè)。

　　 (二)國際項(xiàng)目業(yè)主制源頭如何控制

　　 作為一整套業(yè)主投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束的機(jī)制，國際項(xiàng)目業(yè)主制旨在實(shí)現(xiàn)世界銀行《采購準(zhǔn)則 》中的經(jīng)濟(jì)與效率這兩大基本原則。這兩大基本原則必須首先體現(xiàn)在項(xiàng)目招標(biāo)文件的設(shè)計(jì)之中，其次是以招標(biāo)投標(biāo)選擇承包商對其施工過程進(jìn)行微觀監(jiān)理。因此，國際項(xiàng)目業(yè)主制全程運(yùn)作的重 中之重是選擇一個(gè)充分理解業(yè)主需要、反映與保障實(shí)現(xiàn)這種需要的咨詢顧問。

　　 西方的咨詢業(yè)可分為兩類：管理咨詢與工程咨詢。按國際慣例，一個(gè)項(xiàng)目僅招標(biāo)文件的設(shè)計(jì)就占項(xiàng)目投資的5%左右。當(dāng)然，這里的設(shè)計(jì)文件包括圖紙、技術(shù)規(guī)范、工程量表及合同規(guī)范。這 些設(shè)計(jì)只是設(shè)計(jì)合同中工作范圍的一部分，其他內(nèi)容是招標(biāo)宣傳、資格預(yù)審及評標(biāo)。

　　 由于西方人 早就明確設(shè)計(jì)是項(xiàng)目管理的源頭，西方業(yè)主也就精通利用咨詢顧問競爭來選擇咨詢顧問。據(jù)美國權(quán)威統(tǒng)計(jì)，美國一個(gè)中等規(guī)模的工程咨詢公司競爭咨詢合同成功與失敗比率是1∶5。由于競爭 激烈，西方工程咨詢公司吸收了一些投資分析與經(jīng)營管理專家，以便其咨詢服務(wù)"前伸"到項(xiàng)目開發(fā)前期的投資機(jī)會研究之中，"后延"至項(xiàng)目竣工后的管理，這樣可以撈到更多的咨詢服務(wù)合 同。

　　 客觀地講，我們這里所講的國際公開競爭性招標(biāo)只是一類合同，即業(yè)主首先選擇設(shè)計(jì)咨詢顧問，顧問設(shè)計(jì)的文件付諸招標(biāo)。施工由獨(dú)立的中標(biāo)的承包商進(jìn)行。還有一類是"設(shè)計(jì)帶建?quot;及 其派生的交鑰匙合同，連材料、設(shè)備都由乙方提供。當(dāng)然，也還有議標(biāo)合同，不同形式的合同決定項(xiàng)目當(dāng)事人處于不同的地位，例如，一個(gè)規(guī)模不 太大的工程按國際公開選擇性競爭的方式招標(biāo)，招標(biāo)成本大，時(shí)間也拖得太久;一個(gè)項(xiàng)目未完工，在項(xiàng)目中增加部分工程，重新招標(biāo)不僅時(shí)間不允許，而且會帶來現(xiàn)場的混亂;交鑰匙工程看似省掉業(yè)主許多麻煩，但這種合同排斥競爭，成本要高得多。世界銀行幾乎不會認(rèn)可這種合同。不在 不得已時(shí)，業(yè)主不會接受交鑰匙合同。 業(yè)主選擇了合同形式后接著就是選擇咨詢顧問。其選擇或者說咨詢公司競爭的方式是陳述。陳述是工程咨詢業(yè)競爭合同中的兩個(gè)過程與方式。"陳"是陳列，"述"是表述與答辯。前者包 括圖紙、圖片、比例模型等陳列品，后者表述自已的設(shè)計(jì)如何體現(xiàn)對業(yè)主需要理解以及有什么樣機(jī)制保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　 隨著計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)(CAD)與計(jì)算機(jī)輔助管理(CAM)及多煤體與聲像技術(shù)的發(fā)展，多維空間立體設(shè)計(jì)與電影、錄像等動態(tài)手段代替了傳統(tǒng)靜態(tài)的擺設(shè)與陳列。咨 詢顧問贏得設(shè)計(jì)與監(jiān)理合同的機(jī)會在于展示與表述其設(shè)計(jì)如何在時(shí)間、成本、技術(shù)質(zhì)量與性能等方面最大限度地體現(xiàn)與滿足業(yè)主的需要以及他有何種機(jī)制與手段保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　 國際業(yè)主一般 聘請、組織評審委員會對陳述競爭的咨詢顧問打分，擇優(yōu)錄用。在選擇施工承包商的招標(biāo)中，業(yè)主一旦選中一位潛在承包商，在向其授予合同之前，須與他 談判并要求他遞交占標(biāo)價(jià)10%以上的履約保證金。同樣，業(yè)主一旦選擇了一位潛在的咨詢顧問，他們也須進(jìn)行談判。談判除對咨詢費(fèi)、工作內(nèi)容討價(jià)還價(jià)外，業(yè)主還要求當(dāng)選的咨詢顧問在其設(shè) 計(jì)與監(jiān)理中溶進(jìn)那些競爭失利同行的先進(jìn)的技術(shù)、工藝或機(jī)制。

　　 目前，在許多國際商業(yè)銀行融資 的項(xiàng)目中，業(yè)主堅(jiān)持咨詢顧問在被正式授予咨詢合同之前必須遞交超工期與超預(yù)算的保證金。這種機(jī)制充分體現(xiàn)業(yè)主對源頭控制的意識：受到約束的不光是承包商，更應(yīng)是咨詢顧問。這是咨詢 業(yè)被推向市場的真正含意。只有工程咨詢顧問像這樣被推向市場，業(yè)主項(xiàng)目執(zhí)行全程的風(fēng)險(xiǎn)才會最小化。

　　 三、國際工程合同選擇及其對投資的影響

　　 眾所周知，建設(shè)市場基本是一個(gè)買方市場，因?yàn)橐?quot;菲迪克"為代表的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)合同形式及條款基本是從維護(hù)業(yè)主利益出發(fā)的。然而，在現(xiàn)實(shí)中，并非每一個(gè)業(yè)主在任何時(shí)候都處于有利的 市場地位，并且精明的業(yè)主明白，最大限度的投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束固然需要對咨詢顧問與承包商有約束，但還需要他們有積極性。因此，一個(gè)科學(xué)的合同應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)約束與積極性激勵這兩種機(jī) 制。

　　 (一)國際工程合同發(fā)包方式的選擇

　　 國際上將業(yè)主分為私人部類(Private sector)與公共部類(Publicsec-tor)這兩類。前者包括非國有的公司，后者指各級政府及國際開發(fā)機(jī)構(gòu)貸款項(xiàng)目。 項(xiàng)目按性質(zhì)分有工業(yè)、商業(yè)與民用兩類，按投資規(guī)模又分為大型項(xiàng)目與中小型項(xiàng)目。

　　 目前國際上 通行的項(xiàng)目合同有十多種。 實(shí)際上，工程合同選擇有兩層含義：

　　 第一，業(yè)主是分別選擇工程咨詢顧問(設(shè)計(jì)、監(jiān)理)與施工承包商，還是將項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工全交一家承包商?我們常說的競爭性招標(biāo)投標(biāo)就是業(yè)主首 先選擇咨詢顧問，資詢顧問設(shè)計(jì)了包括技術(shù)與監(jiān)理規(guī)范在內(nèi)的招標(biāo)文件后將其付諸潛在承包商之間競標(biāo)。"交鑰匙"(Turnkey)是典型的后一種發(fā)包方式。這種選擇決定業(yè)主就工程是 首先接觸咨詢顧問，還是接觸一個(gè)同時(shí)提供設(shè)計(jì)與建造兩種服務(wù)的建筑商。當(dāng)然，在后一種情況下，業(yè)主還是要聘請獨(dú)立的監(jiān)理顧問的。

　　 第二，工程是按世界銀行及許多國家政府強(qiáng)調(diào)的固定價(jià)格競爭性招標(biāo)，還是議價(jià)發(fā)包(Negotiated contract)?競爭性招標(biāo)有" 選擇性競爭"與"公開競?quot;兩種。議價(jià)發(fā)包主要有"設(shè)計(jì)加建造"(Design&build)、"交鑰匙"、"一攬子交易"(Package deal)及其派生的幾種形式。 選擇性與公開競爭招標(biāo)的主要區(qū)別是，按選擇性招標(biāo)，在業(yè)主咨詢顧問完成合同文件設(shè)計(jì)后，業(yè)主選擇幾家信譽(yù)較好的施工公司報(bào)價(jià)，公司數(shù)量限制在6個(gè)左右。而根據(jù)公開競爭性招標(biāo)，業(yè) 主在項(xiàng)目文件設(shè)計(jì)完成之后就營造意向在一定的范圍按慣例廣告宣傳。從理論上講，對投標(biāo)者人數(shù)無限制，它使一些不為業(yè)主了解的投標(biāo)人有機(jī)會投標(biāo)，擴(kuò)大競爭使業(yè)主得到實(shí)惠。

　　 但是，這種 招標(biāo)周期長，評標(biāo)、定標(biāo)工作量大。為防止投機(jī)，業(yè)主往往以初選(Initalselec tion)或資格預(yù)審(Prequalification)最終限制競爭人數(shù)。 據(jù)英國全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展署(NEDO)的統(tǒng)計(jì)，議標(biāo)發(fā)包的工程成本一般比競爭性招標(biāo)工程成本高出5%左右。作為一個(gè)發(fā)達(dá)國家，英國幾乎沒有什么世界銀行項(xiàng)目，而英國各種業(yè)主對合同 形式的偏好與采用頻率是令人深思的：選擇性競爭發(fā)包應(yīng)用于所有部類、所有性質(zhì)的所有規(guī)模項(xiàng)目之中，而世界銀行與發(fā)展中國家政府大多堅(jiān)持的公開競爭性招標(biāo)僅使用于英國政府采購的項(xiàng)目 及私人部類的中小項(xiàng)目之中。

　　 相反，在世界銀行幾乎無法通過的"設(shè)計(jì)加建造"、"交鑰匙"之類的議標(biāo)形式幾乎千篇一律地出現(xiàn)在私人部類的工業(yè)與商業(yè)民用項(xiàng)目，特別是大型項(xiàng)目之中。 如何解釋這種現(xiàn)象?筆者認(rèn)為，首先，項(xiàng)目發(fā)包合同形式的偏好與選擇頻率與國情有關(guān)，具體說來是與投資主體構(gòu)成有關(guān)。發(fā)達(dá)國家投資主體不是政府，而是私人部類。私人部類在這方面 不受政策約束，"不透明"之嫌也少些。其次，它受到業(yè)主地位及關(guān)心重點(diǎn)的影響。競爭性招標(biāo)固然在所有項(xiàng)目上有優(yōu)越性，但是會出現(xiàn)這樣一些情況：業(yè)主當(dāng)時(shí)在承包市場上找不到足夠數(shù)量 的潛在承包商，無法構(gòu)成有意義的競爭;業(yè)主項(xiàng)目的特殊性決定，比如核能項(xiàng)目，能拿下來的公司太少;再就是業(yè)主關(guān)心的重點(diǎn)排序改變。傳統(tǒng)上他關(guān)心的重點(diǎn)排序是C(成本)、P(質(zhì)量、 性能、功能與美感等)、T(時(shí)間、工期)?，F(xiàn)在，西方人市場意識提高帶來新的排序是T、P、C。

　　 據(jù)NEDO統(tǒng)計(jì)，同樣的項(xiàng)目以議標(biāo)方式發(fā)包，整個(gè)執(zhí)行周期較競爭性招標(biāo)縮短了3～4個(gè)月。3～4個(gè)月使一個(gè)公司失去市場機(jī)會、地位的損失可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過造價(jià)的5%。

　　 實(shí)際上，市場經(jīng)濟(jì)下業(yè)主對項(xiàng)目合同選擇的偏好與頻率從另一個(gè)角度反映這兩類合同在投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束方面的優(yōu)缺點(diǎn)。以統(tǒng)包價(jià)(Lump sum)為特質(zhì)的競爭性發(fā)包優(yōu)點(diǎn)是： ①它有利于成本的概算與管理。 ②它以競爭降低工程造價(jià)并將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商。 ③它以獨(dú)立的設(shè)計(jì)與監(jiān)理咨詢顧問實(shí)施管理，增加透明度與T、P、C的控制。

　　 其缺點(diǎn)是： ①其實(shí)施依賴業(yè)主必須真正處于有利的買方市場地位。 ②其項(xiàng)目總執(zhí)行期太長。因?yàn)?，它除了招?biāo)宣傳、資格預(yù)審要財(cái)務(wù)與時(shí)間的支出外，它要求 所有詳細(xì)設(shè)計(jì)文件完成后才能付諸招標(biāo)，否則，投標(biāo)人算標(biāo)依據(jù)不充分。而一個(gè)項(xiàng)目全套設(shè)計(jì)是要花很長時(shí)間的。相比之下，議標(biāo)下的承包商不僅很早可以進(jìn)場，甚至可以配合設(shè)計(jì)。 ③這種發(fā)包對承包商風(fēng)險(xiǎn)大，為防止不測(contingency)，投標(biāo)人必然以報(bào)高價(jià)來實(shí)施自我保護(hù)。 當(dāng)然，這并非說議標(biāo)就優(yōu)越些。其實(shí)，議標(biāo)缺點(diǎn)也是很明顯的：其一，沒有競爭必然導(dǎo)致承 包商要高價(jià);其二，議標(biāo)使業(yè)主的概算、成本難以控制;其三，它要求業(yè)主監(jiān)理與審計(jì)力度很大;其四，也是最主要的是咨詢顧問和承包商對滿足項(xiàng)目T、C、P目標(biāo)缺乏動力。

　　 (二)國際項(xiàng)目管理合同形式的創(chuàng)新

　　 作為項(xiàng)目當(dāng)事人履約的法律依據(jù)，工程合同使得一方的好處是建立在另一方的風(fēng)險(xiǎn)之上，而一方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的愿望又取決于自已的市場地位及需要重點(diǎn)的排序。當(dāng)今工程一般投資大，隨著大 量尖端技術(shù)、工藝及設(shè)備的引用，對執(zhí)行的專業(yè)化要求更高了。同時(shí)，由于技術(shù)更新的周期縮短的趨勢及業(yè)主的市場意識在改變。業(yè)主與承包商的地位也有改變。這樣，雙方需要找到一種都可 以接受的合同形式。對業(yè)主來講，這種合同應(yīng)是融投資控制、風(fēng)險(xiǎn)約束與對承包商激勵機(jī)制于一體的機(jī)制。

　　 國際上在對傳統(tǒng)的統(tǒng)包與議標(biāo)合同綜合與揚(yáng)棄的基礎(chǔ)上形成了工程合同形式的創(chuàng)新。這種合同創(chuàng)新最成功的形式有"建設(shè)管理承包合同"(Construction Man agement Contractiong)與"項(xiàng)目管理合同"(ProjectMan gagement)。 根據(jù)"建設(shè)管理承包合同"，業(yè)主首先要任命 一個(gè)建設(shè)管理承包商。

　　 注意，建設(shè)管理承包商既不 是施工承包商也不是單純的設(shè)計(jì)顧問，項(xiàng)目的所有設(shè)計(jì)、概算、監(jiān)理顧問以及施工承包商均由他選擇。 這個(gè)管理承包商本身是一個(gè)專業(yè)咨詢公司，他可以 擔(dān)任項(xiàng)目咨詢中設(shè)計(jì)、概算與監(jiān)理的一種或全部工 作，但他不能同時(shí)擔(dān)任施工。對咨詢顧問與承包商選擇仍按競標(biāo)或議標(biāo)進(jìn)行。 后來，國際上在此基礎(chǔ)上開發(fā)出一種更科學(xué)的合同形式--項(xiàng)目管理合同。按這一合同，項(xiàng) 目最高決策層要求業(yè)主任命一位專業(yè)咨詢顧問作自已的項(xiàng)目經(jīng)理。項(xiàng)目經(jīng)理對業(yè)主負(fù)責(zé)并實(shí)施對設(shè)計(jì)、概算與監(jiān)理咨詢顧問和施工承包商的選擇。爾后，項(xiàng)目經(jīng)理的職能是在咨詢服務(wù)與施工服 務(wù)兩套班子中間協(xié)調(diào)。

　　 其目的是在合同中保留業(yè)主投資控制、風(fēng)險(xiǎn) 約束機(jī)制，同時(shí)也融入對咨詢顧問和承包商 積極性的激勵機(jī)制。這類合同主要有"固定價(jià)格激勵費(fèi)合同(FPIF-fixed- price-incentive-fee) 與"成本加激勵費(fèi)合同"(CDIF-co st-plus-incentive-fee)。其基本原理是，承包商如降低成本 提高質(zhì)量會得到較高的利潤;反之，其利潤 就會減少。 圖5 比如，按照FPIF合同，分?jǐn)偙壤秊?0/10，一旦超過目標(biāo)成本，業(yè)主承擔(dān)90%，承包商承擔(dān)10%。

　　 假設(shè)有這樣一個(gè)項(xiàng)目，目標(biāo)成本C=110(萬元)、預(yù)期利潤Pex=C ×6%=6.6(萬元)、封頂成本(price ceiling)=120(萬元)、成本 分?jǐn)傸c(diǎn)(shanring point)=115(萬元)、分?jǐn)偣絉=80/20。該合同定價(jià)就會出現(xiàn)圖6所示的情況： 根據(jù)這一公式，承包商成本超過了120(萬元)這個(gè)頂，其利潤為0，并且必須自填缺口。 在120(萬元)與115(萬元)分?jǐn)傸c(diǎn)之間，業(yè)主也許承擔(dān)，也許不承擔(dān)。承包商則承擔(dān)成本的99%。在這一范圍內(nèi)，承包商每投入1元就可以有1元利潤。在分?jǐn)傸c(diǎn)以下，承包商投入 1元，利潤是0.2元。承包商要掙1元利潤必須節(jié)省2元成本。

　　 這種合同對承包商既有壓力又 有動力。 根據(jù)"成本加激勵費(fèi)合同(CDIF-cost-plus-incentive-fee)、業(yè)主保障承包商一個(gè)最低或最高實(shí)際成本百分比。最低的利潤可能基于一個(gè)包括零點(diǎn)或負(fù)數(shù) 的利潤水平。請看以下例子：項(xiàng)目總成本C=100(萬元)、目標(biāo)利潤TF=C×6%=6(萬元)、最高利潤TFmax=12(萬元)，最低利潤TFmin=0，分?jǐn)偣絪hari ng fo-mula=80/20，這樣，在實(shí)際操作中就會出現(xiàn)圖7所示的情況。

　　 這里，目 標(biāo)利潤與目標(biāo)成本是事前商定的，其他數(shù)據(jù)基于目標(biāo)成本與目標(biāo)利潤。如果實(shí)際成本超過130(萬元)，承包商虧本，因?yàn)閷?shí)際成本低于70(萬元)利潤才是穩(wěn)定的。因此，激勵利潤范圍 在70(萬元)～130(萬元)之間。在這一范圍間，承包商利潤率為20%。

　　 目前，這種定 價(jià)方法在西方最通行，但談判焦點(diǎn)在分?jǐn)偙壤稀?/p>

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