工程項目索賠管理現(xiàn)狀盤點

發(fā)布日期：2015-09-28來源：編輯：李波

[摘要]

文/趙柏林

工程項目合同中的索賠管理是施工企業(yè)工程承包合同管理中的一項非常重要的內(nèi)容。工程索賠是當(dāng)事人保護自己避免損失、增加利潤、提高經(jīng)濟效益的重要手段。隨著國家計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的徹底轉(zhuǎn)變，工程項目參與各方越來越重視工程索賠工作,索賠管理的重要性日益凸顯，如果沒有處理好不僅會給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟損失，還會對企業(yè)的正常生產(chǎn)活動產(chǎn)生負(fù)面影響。由于工程建設(shè)項目一般規(guī)模較大，建設(shè)周期較長，施工階段的不確定因素多，在合同履行過程中，建設(shè)項目中的工程變更及索賠幾乎是不可避免的，造成索賠現(xiàn)象的原因紛繁復(fù)雜，包括施工合同、自然災(zāi)害、匯率變化等都有可能產(chǎn)生索賠問題。

國內(nèi)工程合同索賠管理的現(xiàn)狀

改革開放以來，我國工程建設(shè)項目遍地開花，施工合作日益頻繁，隨著工程項目合作的不斷深入，工程參與各方越來越深刻地認(rèn)識到“索賠管理”的重要性，一方面“索賠管理”既可以保護自己的合法權(quán)益，又可以保障合同的順利實施。索賠作為承包商利用合同保護自己合法利益的手段和武器，在整個國內(nèi)工程承包中占有越來越重要的地位。

近幾年，以房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為首的建筑工程市場日益升溫，索賠管理在我國的發(fā)展速度迅速。從我國建筑工程承包發(fā)展的現(xiàn)狀來看，一方面由于建筑承包單位之間競爭激烈，片面地形成了賣方市場使工程承包中發(fā)包單位始終處于主動地位，發(fā)包單位在合同索賠過程中，通常采取拒付工程款等手段來維護自身的利益，但是承包商為了在激烈的競爭中只能采取壓低報價的方式來獲取中標(biāo)機會，在這種情況下，承包商只有加強“索賠管理”才能維護自身的利益。

另一方面，工程合同簽訂過程中發(fā)包單位和承包商之間潛在的風(fēng)險差異較大，承包商所承擔(dān)的風(fēng)險遠(yuǎn)大于業(yè)主。但如果承包商依據(jù)合同進行必要的索賠，把部分工程施工風(fēng)險轉(zhuǎn)移到發(fā)包單位，則可以維護自身的合法權(quán)益。所以說，索賠實質(zhì)上是業(yè)主和承包商對互相間承擔(dān)風(fēng)險的再分配，屬于經(jīng)濟補償行為。索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和成本。索賠管理是項目綜合管理水平的有力體現(xiàn)。如何強化索賠管理成為發(fā)包商和承包商開展合作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此，工程承包商作為自負(fù)盈虧的施工企業(yè)，在激烈的競爭中迅速搶占市場的同時，必須高度重視索賠管理，細(xì)化合同之中索賠管理的各項工作，切實維護好自身的權(quán)益。

當(dāng)前工程索賠管理存在的問題

對工程索賠性質(zhì)的認(rèn)識模糊。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為，而不是懲罰，是正確履行合同的正當(dāng)權(quán)利要求。索賠方所受到的損害，與索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是對方當(dāng)事人的行為導(dǎo)致，也可能是任何第三方行為所導(dǎo)致。索賠在一般情況下都可以通過協(xié)商方式友好解決，若雙方無法達成妥協(xié)時，爭議可通過仲裁解決。索賠是合同和法律賦予受損者的權(quán)利，也是合同缺陷的補充，其實質(zhì)是承發(fā)包雙方承擔(dān)工程風(fēng)險比例的再分配。

工程發(fā)包單位不遵守合同約定，人為調(diào)整合同單價或驗收標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)包單位利用自己在建設(shè)工程發(fā)包中的主導(dǎo)地位，將自身的一些風(fēng)險轉(zhuǎn)移到承包人身上，利用行政干預(yù)對合同中的投標(biāo)單價進行調(diào)整，或者抬高工程結(jié)算驗收標(biāo)準(zhǔn)，并依此為依據(jù)拖欠承包商工程款。而且承包商合同索賠管理意識淡薄，缺乏專業(yè)的合同管理人才。主要表現(xiàn)在：第一，未能嚴(yán)格按工程合同開展工作，施工過程中出現(xiàn)利益糾紛后，缺乏利用合同索賠來維護自身利益的契約意識。第二，缺乏專業(yè)的合同索賠管理人才隊伍建設(shè)，多數(shù)承包商的合同管理組織形同虛設(shè)，未能真正行使合同索賠的權(quán)益，缺乏可行的有效的動態(tài)合同管理制度和具體的操作流程。合同索賠管理人才的缺乏正在日益成為限制我國建筑企業(yè)快速發(fā)展的瓶頸，最終不利于我國的施工企業(yè)合同管理水平的提高。

缺乏合同索賠風(fēng)險防范意識。在項目建設(shè)過程中，由于社會因素、自然因素、人為因素的影響，從而使工程項目實施的實際效果未能嚴(yán)格按照施工合同進行，這些綜合時刻處于不斷發(fā)展變化之中。如果在簽訂合同初期，缺乏合同索賠風(fēng)險防范意識，就必然產(chǎn)生項目履約風(fēng)險，最終給承包商帶來極大的經(jīng)濟和形象損失。要降低履約風(fēng)險，提高工程項目的經(jīng)濟效益，確保工程目標(biāo)任務(wù)的順利完成，就必須認(rèn)真分析和研究影響工程項目實際效果的各種因素，發(fā)現(xiàn)并處理種種潛在的風(fēng)險因素，并及時在合同中明確呈現(xiàn)。

強化索賠管理的有效渠道

在我國市場經(jīng)濟日益發(fā)展的工程建筑市場，項目工程中出現(xiàn)索賠不可避免。但是如何最大程度規(guī)避合同索賠風(fēng)險，從而實現(xiàn)工程項目經(jīng)濟效益的最大化，成為承包商高度關(guān)注的問題。根據(jù)我國工程建筑市場所存在的問題，應(yīng)以問題意識為導(dǎo)向，從以下四個渠道來強化索賠管理。

充分發(fā)揮工程保險的保障機制。在工程施工過程中，由于自然因素、人為因素造成承包商產(chǎn)生較大經(jīng)濟損失的情況下，若工程項目財物損失是保險范圍內(nèi)的風(fēng)險，承包商可以向承包商索賠。在合同里面，承包商投保的一些項目被業(yè)主指定后，承包商的保險就要在工程開工后進行審核批準(zhǔn)。工程保險是分散或轉(zhuǎn)移建設(shè)工程風(fēng)險，避免或減少損失的有效方式，建設(shè)工程的業(yè)主和承包人為工程投保既獲可保利益的安全。

進一步明確合同的雙方的責(zé)利。一般合同糾紛問題主要是通過索賠渠道進行解決，這是對雙方所承擔(dān)風(fēng)險的調(diào)整。關(guān)于索賠合同在工程項目糾紛過程中，具有一定的法律效率，是明辨雙方責(zé)利的主要依據(jù)，起到的角色作用就是所形成的條例對合同雙方具有法律約束力延，且維持工程項目合同得到有效履行。在合同索賠過程中，合同主體主要是通過協(xié)商談判、強化索賠管理等手段促使索賠取得成功。在合同堅定過程中，要綜合考慮索賠風(fēng)險出現(xiàn)的各項因素，并在合同中明確合同主體雙方的責(zé)任和利益，以便后續(xù)索賠環(huán)節(jié)出現(xiàn)不必要的爭議。

建立、健全工程合同索賠依據(jù)。在工程項目索賠過程中，對于索賠事項需要提供足夠的索賠依據(jù)，包括合同文件、證據(jù)資料、監(jiān)理工程師的確認(rèn)簽字等都是確保索賠成功的有效依據(jù)。對索賠的具體事項準(zhǔn)備好充分詳細(xì)的證據(jù)，是索賠過程能否取得成功的重要因素，俗話說有理才能得到賠償，所以有理才可以索賠獲得成功。要保存可以獲得權(quán)益保障的最原始的一些依據(jù)材料。

索賠的報告要具備完整性和說服力。合同主體在進行索賠過程中，需要提供索賠報告，這也是辨別索賠能否取得成功的關(guān)鍵因素。索賠報的撰寫要確保內(nèi)容的完整性、真實性，邏輯清晰，責(zé)利分明。在編寫的需要嚴(yán)格遵守索賠相關(guān)法律和工程合同條例。

索賠是為了切實維護承包商的合法權(quán)益，因此在投標(biāo)前后及其整個施工過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照施工合同進行操作，并積極為索賠創(chuàng)造條件，尋求合同中的相關(guān)依據(jù)，把握機會，敢于進行索賠，以詳實、完整的索賠報告，配以合理的索賠技術(shù)，承包商才能取得更大的工程利益。

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