公私合作(PPP):如何利用公私合作提供更好的服務(wù)

發(fā)布日期：2015-08-06來源：網(wǎng)絡(luò)來源編輯：李香玉

[摘要]

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　　 Week 1 Video 1：PPPs的作用

　　 主講人：Cecilia Briceno-Garmendia，世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家

　　 在許多發(fā)展中國家，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)(能源、供水、衛(wèi)生、通訊、道路等等)都是缺失的。例如，非洲的能源產(chǎn)業(yè)：8億人口的能源總產(chǎn)量與西班牙0.45億人口的產(chǎn)量相同。

　　 什么導(dǎo)致了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的缺失?

　　 通過提升非洲領(lǐng)先國家的基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)量和質(zhì)量，非洲的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可以迎來2.2%的增長。如果讓非洲領(lǐng)先國家基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)量和質(zhì)量提高到西歐先進(jìn)國家的水準(zhǔn)，非洲可以有4%的增長。

　　 但是，想要達(dá)成這些提升，10年內(nèi)還需要投入930億美元來完成以下這些任務(wù)：

　　 投資

　　 基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)和運(yùn)營成本

　　 運(yùn)營能力建設(shè)成本

　　 并且，提升撒哈拉以南非洲的基礎(chǔ)設(shè)施需要：

　　 10%的GDP用于投資

　　 將5%的GDP用于運(yùn)營和維護(hù)

　　 需要投入的資金之龐大，意味著非洲將不可能達(dá)到這種基礎(chǔ)建設(shè)水平的提升。

　　 現(xiàn)有的基礎(chǔ)建設(shè)資金來源：

　　 為什么我們需要PPPs?

　　 支出需求的效率差距是18%，這意味著支出并沒有被有效地利用。

　　 政府有責(zé)任構(gòu)建框架來消除低效花費(fèi)并吸引額外資金，包括私有資金。

　　 對于中等收入國家，私有資金是最關(guān)鍵的資金資源。PPPs不應(yīng)該被低估。

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　　 Week 1 Video 2：PPP的簡單介紹

　　 教學(xué)視頻提供：歐洲經(jīng)濟(jì)委員會

　　 A. 解釋PPP概念的案例：

　　 任務(wù)：提升城市飲用水供應(yīng)系統(tǒng)：建立高效管理體制。

　　 方法：在建設(shè)、集資、運(yùn)營方面通過PPP與私人組織合作。

　　 PPP并不意味著供水系統(tǒng)私有化。供水系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施依舊是國有的。

　　 政府：設(shè)立初步計(jì)劃和實(shí)行階段;依據(jù)資金、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)這些因素選定最好的私人合作者;監(jiān)管項(xiàng)目的實(shí)行。

　　 私人合作者通過政府的免費(fèi)服務(wù)和設(shè)施使用者的繳費(fèi)來獲取投資回報(bào)。

　　 不同風(fēng)險(xiǎn)可以分散到能掌控該風(fēng)險(xiǎn)的各方

　　 (1)政府：管理許可、法律框架、司法和管理的改變;

　　 (2)私人：設(shè)計(jì)成本、低效投資、運(yùn)營和技術(shù)成本;

　　 (3)共同管理：大眾需求和不可抗力。

　　 B. 政府的主要原則：

　　 把人民擺在第一位

　　 選擇穩(wěn)定而有競爭力的合作伙伴

　　 認(rèn)清風(fēng)險(xiǎn)并適當(dāng)規(guī)避，包括潛在的對環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)

　　 C. PPP好似一場足球賽：

　　 政府：裁判

　　 私人合作者：運(yùn)動(dòng)員

　　 公眾：觀眾

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　　 Week 1 Video 3：PPPs基礎(chǔ)問題

　　 主講人：Michael Klein，the Frankfurt School of Financeand Management教授，the Johns Hopkins School of AdvancedInternational Studies高級兼職教授。

　　 公私所有權(quán)間是沒有明確界限的。PPP只是恰好在二者之間的范圍內(nèi)。比如，一條公路，建設(shè)者往往是私營公司，而后政府讓另一家私人公司或是同一家私人公司進(jìn)行道路維護(hù)。

　　 4個(gè)關(guān)鍵問題：

　　 我們想要承包哪一個(gè)領(lǐng)域?

　　 我們需要將什么任務(wù)委派給私人公司?(建設(shè)、運(yùn)營等)

　　 誰來支付項(xiàng)目費(fèi)用?(消費(fèi)者還是納稅人)

　　 * 定價(jià)階段就要做出決定，消費(fèi)者能提供足夠的資金來確保成本嗎?

　　 如何進(jìn)行資助?

　　 *支付和資助的不同

　　 支付

　　 資助

　　 支付服務(wù)

　　 股權(quán)、債權(quán)，什么形式的借債

　　 為什么選擇PPPs?

　　 公共領(lǐng)域：節(jié)省開支(并非一定)

　　 私人領(lǐng)域：能享用公共領(lǐng)域的更好的激勵(lì)系統(tǒng)而提升效率

　　 結(jié)論

　　 外包和監(jiān)管PPPs對政府的要求很高，PPP是很好的工具，但不是萬能藥。

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　　 Week 1 Video 4:基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的作用

　　 主講人：Tony Gomez-Ibanez，哈佛大學(xué)城市規(guī)劃和公共政策教授。

　　 3P模式的落地離不開經(jīng)濟(jì)敏銳度和政治可接受性這兩方面的環(huán)境因素。而在主講人(我)眼里，推進(jìn)PPP模式的最大動(dòng)力來自于私有化(組織)。

　　 簡要來講，我認(rèn)為有三種基本的動(dòng)力會促進(jìn)PPP模式和基建的發(fā)展：

　　 利用私人資本市場滿足財(cái)政在投資與基建方面的渴求;

　　 調(diào)動(dòng)資源以減輕財(cái)政當(dāng)下的預(yù)算問題;

　　 激勵(lì)實(shí)現(xiàn)真實(shí)的效果收益，比如在同樣的資本輸入下生產(chǎn)出更值得信賴或更好的產(chǎn)出。

　　 這三種動(dòng)力帶來三種不同的PPP模式：

　　 第一種關(guān)注于建造、操作、維持以及轉(zhuǎn)移一項(xiàng)新的設(shè)備或物品，比如新的收費(fèi)公路、污水處理廠等等;

　　 第二種合作模式是固定期限租賃或是完全買斷一項(xiàng)現(xiàn)有的設(shè)施，比如現(xiàn)有的收費(fèi)公路、港口、鐵路或航線。

　　 最后一種是真實(shí)的效果收益，這種模式是一個(gè)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)雙贏的局面，而不是零和的局面。

　　 特別是，實(shí)現(xiàn)真實(shí)的效果收益經(jīng)常要站在一個(gè)(項(xiàng)目的)生命周期的架構(gòu)中來看，這樣項(xiàng)目建造方或道路施工方才會時(shí)刻警惕存在的問題。一個(gè)印象深刻 的例子是哥倫比亞的雨林地區(qū)建造公路的案例，當(dāng)?shù)孛看蜗掠甓佳吐?。但?dāng)他們授權(quán)給一家特許運(yùn)營商來負(fù)責(zé)修建和運(yùn)營公路后，這個(gè)特許運(yùn)營商便又了動(dòng)力去建好公路，不至于每次下雨都要重修公路。

　　 學(xué)員感言：我能感受到PPP模式的一個(gè)核心理念就是：你好我也好。誰也不讓誰受委屈，誰都可以獲利，有一方不獲利或是損利都是不值得提倡的。只有這樣，才能激活私人資本的動(dòng)力，讓PPP模式能夠真的落地。

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　　 Week 2 Video 1:建立適合PPP的框架

　　 主講人：Richard Florizone，Dalhousie University校長。

　　 成功的PPP 需要三個(gè)方面元素的有力支撐：Economics (經(jīng)濟(jì)), politics (政策) & execution (執(zhí)行)。

　　 經(jīng)濟(jì)：為保證項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展，PPP項(xiàng)目既要有利于公共決策者解決社會問題，又應(yīng)該能夠幫助企業(yè)經(jīng)營者獲取利潤。所以PPP的項(xiàng)目要符合商業(yè)規(guī)律，優(yōu)化成本、質(zhì)量與服務(wù)，并確定最佳的合作形式。

　　 政策：要獲得利益相關(guān)方的支持，評估項(xiàng)目的社會以及環(huán)境影響，并確保穩(wěn)定的制度環(huán)境。

　　 實(shí)施：要采用成體系的方法，保證國際專家和本地專家協(xié)同合作，各取所長，營造一個(gè)透明以及競爭的投標(biāo)流程，并進(jìn)行及時(shí)有效的監(jiān)管與評估。

　　 這三個(gè)方面對PPP的成功都至關(guān)重要，缺一不可。

　　 成功的PPP系統(tǒng)

　　 經(jīng)濟(jì)

　　 案例：非洲的供水項(xiàng)目

　　 能實(shí)行財(cái)政可行的項(xiàng)目

　　 不能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)奇跡。

　　 商業(yè)案例中的基本要素必須發(fā)揮作用

　　 訂立合適的合作框架

　　 優(yōu)化成本、質(zhì)量和服務(wù)

　　 認(rèn)清不同的合作框架

　　 不同案例：供電系統(tǒng)需要國家運(yùn)營

　　 政策

　　 案例：非洲健康項(xiàng)目

　　 確保政府權(quán)威性

　　 贏得相關(guān)方的支持

　　 評估并管理環(huán)境社會影響

　　 養(yǎng)成穩(wěn)定的管理環(huán)境

　　 執(zhí)行

　　 紀(jì)律批準(zhǔn)制(時(shí)間)

　　 確保正確的當(dāng)?shù)嘏c國際專家配比

　　 交通便利，有競爭力的建設(shè)過程(特別是大型外包項(xiàng)目)

　　 計(jì)劃運(yùn)營中輔導(dǎo)和評估(確保交流的可能性)

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　　 Week 2 Video 2：PPP結(jié)構(gòu)和機(jī)構(gòu)

　　 主講人：LuisAndrade，哥倫比亞國家基礎(chǔ)設(shè)施局局長。

　　 主要內(nèi)容：哥倫比亞如何支持基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展

　　 領(lǐng)域：哥倫比亞交通(公路、鐵路…);

　　 授權(quán)：國家財(cái)政局和發(fā)展局。

　　 財(cái)政局的主要作用：

　　 核對預(yù)算

　　 檢查風(fēng)險(xiǎn)

　　 國家發(fā)展局的主要作用：

　　 確認(rèn)投資和國家總體需求一致

　　 評估項(xiàng)目的投入和回報(bào)分析

　　 比較PPP與政府購買

　　 問題及解決辦法：

　　 問題解決遲緩(區(qū)域性的)→修正支付激勵(lì)系統(tǒng)(強(qiáng)調(diào)時(shí)效性的重要)

　　 土地收購遲緩→制定新規(guī)定來加速收購進(jìn)程

　　 環(huán)境執(zhí)照申請遲緩→改進(jìn)規(guī)定，確保申請過程更能預(yù)見(申請期控制在6-9個(gè)月)

　　 社會協(xié)商→改進(jìn)社會協(xié)商工作質(zhì)量

　　 課程收獲

　　 PPP應(yīng)該允許私人發(fā)起

　　 對私人機(jī)構(gòu)提供激勵(lì)

　　 確保爭議能迅速解決

　　 結(jié)論

　　 實(shí)現(xiàn)激勵(lì)系統(tǒng)一致化

　　 修訂法律框架

　　 制定適用于私人企業(yè)的激勵(lì)系統(tǒng)

　　 建立公平快捷的爭議處理機(jī)制

　　 學(xué)員感悟：PPP 的成功關(guān)鍵就在于對于建立合理的管理和激勵(lì)機(jī)制，讓公私兩方面都能貢獻(xiàn)自己的最大力量。同時(shí)，在借助外面專家力量時(shí)，主要是借助他們在咨詢方面的能力。

　　 我曾參與思科戰(zhàn)略咨詢團(tuán)隊(duì)與國開行的智慧城市項(xiàng)目，聯(lián)合美國LEED綠色設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)和能源基金會等，以北京的青龍湖地區(qū)為示例，建立“智能+綠色”的智能社區(qū)。我們設(shè)計(jì)了智能互聯(lián)的基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)，充分支持物聯(lián)網(wǎng)和云計(jì)算的擴(kuò)展應(yīng)用，構(gòu)建基于開放數(shù)據(jù)、互聯(lián)互通的技術(shù)平臺，意欲營造支持國際公司與本地企業(yè)協(xié)作創(chuàng)新的開放生態(tài)系統(tǒng)。在項(xiàng)目里，我們著重設(shè)計(jì)了以下的9大系統(tǒng)，包括能源、交通、醫(yī)療等等。9大系統(tǒng)是基于統(tǒng)合開發(fā)理念，從生態(tài)環(huán)境監(jiān)測、保護(hù)開始，對水的全循環(huán)、垃圾循環(huán)利用、能源循環(huán)、以及整合的視頻監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行智能化的設(shè)計(jì)，有效引導(dǎo)青龍湖二級開發(fā)的方向和標(biāo)準(zhǔn)，并實(shí)現(xiàn)全區(qū)生態(tài)資源的完整保存，為建成地塊的運(yùn)營品質(zhì)奠定基礎(chǔ)。要實(shí)現(xiàn)以上的目標(biāo)，青龍湖的規(guī)劃、融資、開發(fā)、建設(shè)必須通過“政府企業(yè)伙伴合作機(jī)制”(PPP)的模式。具體來說，我們建立專門的區(qū)域運(yùn)營公司，由公司來進(jìn)行數(shù)據(jù)的管理利用，通過利用國開行等投融資平臺的作用，引進(jìn)國外投資者，在具體的項(xiàng)目上，引入樂高等相關(guān)商家。

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　　 Week 2 Video 3: PPP流程

　　 主講人：EdwardFarquharson，歐洲PPP專業(yè)中心、歐洲投資銀行主席顧問。

　　 一個(gè)PPP cycle主要有以下四個(gè)環(huán)節(jié)：

　　 1.Project identification(項(xiàng)目確認(rèn)): 在項(xiàng)目特別需要PPP的時(shí)候才去選擇PPP。

　　 2.Detailed preparation(細(xì)節(jié)準(zhǔn)備): 從技術(shù)、環(huán)境、法律方面考慮項(xiàng)目的可行性，分析costs & benefits、risks，制定詳細(xì)的項(xiàng)目設(shè)計(jì)和合同條款，私有部門起到什么作用，服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，支付途徑，為采購(Procurement)做準(zhǔn)備。

　　 3.Procurement(項(xiàng)目采購): 還是要問自己這筆交易是否滿足項(xiàng)目需求，錢是否花到了點(diǎn)子上。

　　 4.Project implementation(項(xiàng)目實(shí)行):評估通常在項(xiàng)目開始后12-18個(gè)月進(jìn)行。

　　 要點(diǎn)注意:

　　 滿足項(xiàng)目的基本需求

　　 經(jīng)濟(jì)上可行性：PPP是否比傳統(tǒng)的方式更好?

　　 可購性

　　 可管理性

　　 商業(yè)可行性：項(xiàng)目是否有號召力，是否有人愿意資助或?qū)?xiàng)目出價(jià)

　　 這五點(diǎn)是相互聯(lián)系的。例如，如果項(xiàng)目成本增加，我們就要縮小項(xiàng)目成本，這就可能導(dǎo)致不能滿足項(xiàng)目需求。

　　 本節(jié)大體介紹了這樣一個(gè)流程，核心思想是有了這些元素可以保證項(xiàng)目質(zhì)量。但是具體做到哪一步、考慮地是否全面周到，才是真正決定項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵。

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　　 Week 3 Video 1:PPP項(xiàng)目商業(yè)可行性和風(fēng)險(xiǎn)

　　 主講人：Pradeep Singh，印度商學(xué)院(ISB)莫哈里校園CEO和副院長。

　　 在了解了PPP的作用和基本框架以后，我們到了需要尋求私人企業(yè)合作的階段。

　　 首先，我們要了解私人企業(yè)為什么愿意參與PPP項(xiàng)目：

　　 私人企業(yè)希望有和他們付出的時(shí)間、金錢、人力成比例的、可觀的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。

　　 私人企業(yè)還可能出于一種想為社會建立基礎(chǔ)設(shè)施的愿望，但是前提是要有可觀的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。

　　 可以看出，經(jīng)濟(jì)回報(bào)是私企決定加不加入PPP項(xiàng)目的關(guān)鍵因素。那么，商業(yè)可行性是如何產(chǎn)生和體現(xiàn)的呢?我們通常用一份細(xì)化的可行性報(bào)告來體現(xiàn)商業(yè)可行性。

　　 項(xiàng)目的商業(yè)可行性主要取決于有沒有強(qiáng)勁的現(xiàn)金流。強(qiáng)勁的收益源不僅可以滿足用于項(xiàng)目運(yùn)營和維持的花銷，其盈余還可以用來償還債務(wù)和股權(quán)投資。

　　 風(fēng)險(xiǎn)也是商業(yè)可行性的重要因素。風(fēng)險(xiǎn)的種類有很多，比如建設(shè)成本的不可控、原材料(鐵、水泥)價(jià)格的波動(dòng)、成本的增多和時(shí)限的延長、需求量到底多少、利率的突然變化、政治因素等。

　　 那么，如何向私企展示你有能力應(yīng)對這些風(fēng)險(xiǎn)呢?風(fēng)險(xiǎn)的管理主要在三方面：識別出會遇到的所有風(fēng)險(xiǎn)，通過增加確定性緩和風(fēng)險(xiǎn)，合理分配風(fēng)險(xiǎn)(讓利益相關(guān)者管理他們能夠管理的風(fēng)險(xiǎn))。

　　 因此，一份細(xì)化的可行性報(bào)告包括對商業(yè)可行性和風(fēng)險(xiǎn)的評估。值得注意的是，可行性報(bào)告并不表明政府為商業(yè)可行性做了擔(dān)保，私人企業(yè)要自己去核實(shí)信息的準(zhǔn)確性和可靠性，作出判斷，提高商業(yè)可行性。此外，PPP的目的是激發(fā)私人企業(yè)技術(shù)和管理的創(chuàng)新性，不應(yīng)該多做限制。因此，可行性報(bào)告不會告訴你將會發(fā)生什么，只會告訴你如何開展項(xiàng)目，你如何去做就是你自己的事了。

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　　 Week 3 Video 2:項(xiàng)目結(jié)構(gòu)和PPP合約的設(shè)計(jì)

　　 主講人：Emmanuel Damian Nyirinkindi，IFC Advisory Services inPublic-Private Partnerships非洲地區(qū)高級經(jīng)理;Jane Jamieson，世界銀行組高級基礎(chǔ)設(shè)施專家。

　　 “transaction structuring”：這是一個(gè)在PPP中雙方互動(dòng)的過程，一方是代表公共部門，一方是代表私人部門，雙方共同就(實(shí)施PPP)過程中大家在風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)利和義務(wù)方面進(jìn)行界定明確。界定明確的結(jié)果就是簽訂合約。合約期限將會是10年、20年或是30年，所以需要許多事項(xiàng)要預(yù)先確定下來，當(dāng)然，這其中也會遇到一些當(dāng)下誰也預(yù)料不到的突發(fā)事件。(比如一個(gè)關(guān)于飲用水的PPP，在執(zhí)行周期遇到干旱的自然災(zāi)害，這就是無法預(yù)測到的，若出現(xiàn)這個(gè)情況，公私兩方就要澄清誰負(fù)責(zé)哪部分的責(zé)任。)

　　 PPP的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)如何界定?私人部門最終應(yīng)該提供什么樣的服務(wù)呢?

　　 以貝寧為例。貝寧有一個(gè)很有戰(zhàn)略意義的資產(chǎn)——港口。港口面臨的一個(gè)關(guān)鍵性的問題是自身的交通系統(tǒng)跟不上發(fā)展節(jié)奏，使得無法跟鄰國的港口競爭。政府就希望能引入私人部門來投資集裝箱碼頭，于是先行建設(shè)了一項(xiàng)關(guān)鍵性的現(xiàn)代基礎(chǔ)設(shè)施后，引入了私人投資部門——MCC，促成了這個(gè)港口最終具備了與鄰國競爭的能力。但同樣是在貝寧，另一個(gè)關(guān)于飲用水的PPP卻被評估存在不足，突出的問題就是透明度不夠。該P(yáng)PP的合約內(nèi)容在實(shí)質(zhì)上很短，而且在明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和角色責(zé)任方面非常不具體。專家和主持人對這個(gè)例子進(jìn)行多輪探討之后，專家就厘定PPP合約中的權(quán)責(zé)方面給出了三個(gè)主要的標(biāo)準(zhǔn)：

　　 多方各自的角色與權(quán)責(zé)(要明晰)

　　 必須厘清成效表現(xiàn)與服務(wù)標(biāo)準(zhǔn);

　　 確定項(xiàng)目在穩(wěn)固性和財(cái)政平衡度方面是可以對私人部門而言是有利可圖的，對政府部門而言是可以負(fù)擔(dān)的。

　　 學(xué)員感悟：在簽訂PPP合約方面，一定時(shí)審慎再審慎的，事先就 “把丑話說在前頭”，大家都明白自己要做什么，要達(dá)成什么，要能從中獲益什么。當(dāng)然，在項(xiàng)目執(zhí)行中肯定會遇到不可預(yù)見的各種問題，雙方一定是在大家都能承受的，或是能雙贏的前提下，好好談，多多談，妥協(xié)妥協(xié)再妥協(xié)，商量商量再商量，有個(gè)共同的方向，來解決問題，而不是扯皮死耗。

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　　 Week 3 Video3:采購周期

　　 主講人:Karen Breytenbach and Lena Mangondo，兩位演講人在2010年開啟了南非可再生能源獨(dú)立發(fā)電公司(IPP)項(xiàng)目。

　　 如何成功地進(jìn)行采購：

　　 選擇交易顧問

　　 做可獲利的交易

　　 調(diào)查市場意向

　　 進(jìn)行法律和監(jiān)管盡職調(diào)查

　　 通知重要決策者

　　 協(xié)調(diào)不同機(jī)構(gòu)

　　 反復(fù)確認(rèn)文件無誤

　　 確保競標(biāo)過程開放、透明

　　 確保評估的透明性，評估提交的對象分別是政府和交易顧問

　　 學(xué)員感悟：其中，決策者和有關(guān)部門的作用格外重要。幸運(yùn)的是，這個(gè)可再生能源項(xiàng)目得到了決策者的支持，使得政策的改變很靈活，讓項(xiàng)目順利地進(jìn)行下去。

　　 另外，在她們發(fā)布文件的時(shí)候，收到了很多人提的疑問，這是因?yàn)樗齻冊谇捌诰蛻?yīng)該將文件 給不同的人反復(fù)地看，這樣自己寫出來的東西別人才能看懂。

　　 評估之后，各方要簽完字以后再交給有關(guān)部門批準(zhǔn)，這使得評估過程更加透明。

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　　 Week 3 Video 4:與利益相關(guān)者的協(xié)商

　　 主講人:S.Brian Samuel，加勒比發(fā)展銀行PPP協(xié)調(diào)員。

　　 為什么要與利益相關(guān)者交涉?

　　 PPPs政治性和爭議性很強(qiáng)，會對利益相關(guān)者產(chǎn)生這樣或那樣的影響，因此保持和利益相關(guān)者的溝通十分重要。這樣會考慮到各方利益，讓PPPs更容易被人接受。有時(shí)如果不保持溝通的話，利益相關(guān)者可能會使得整個(gè)交易無法進(jìn)行。

　　 利益相關(guān)者都是誰，他們都需要什么?

　　 消費(fèi)者：更好的服務(wù)，更低的定價(jià)

　　 做可獲利的交易

　　 政治家：大項(xiàng)目、客觀進(jìn)步、功能細(xì)分

　　 投資者：確定性、透明性、公平性、不錯(cuò)的回報(bào)率

　　 資助者：可獲利的交易

　　 NGO：依據(jù)他們的關(guān)注點(diǎn)而定(性別、環(huán)境…)

　　 工人和工人協(xié)會：提高收入、改善工作環(huán)境、更多就業(yè)機(jī)會

　　 其他提供商：不會被PPPs擠掉的機(jī)遇

　　 媒體：更有傳播力的故事

　　 和利益相關(guān)者協(xié)商的策略：

　　 雇傭利益相關(guān)者協(xié)商專家

　　 通知利益相關(guān)者

　　 收集信息

　　 提供信息：讓利益相關(guān)者知道你的計(jì)劃和對他們的影響

　　 協(xié)商：發(fā)現(xiàn)問題、解決問題

　　 共同做出決策

　　 共同行動(dòng)(可能會與利益相關(guān)者結(jié)成伙伴關(guān)系)

　　 和利益相關(guān)者交涉的方式：

　　 書面交涉;

　　 意見調(diào)查;

　　 收集信息;

　　 焦點(diǎn)小組;

　　 線上論壇：注意有時(shí)社交網(wǎng)絡(luò)是不可控的;

　　 媒體采訪：更加不可控。注意你的言辭。

　　 你不可能取悅所有人。但是最重要的是，利益相關(guān)方想要感受到他們的意見是會被認(rèn)真考慮的。

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　　 Week 4 Video 1：建立良性合伙關(guān)系

　　 主講人：Marcos Siguera Moraes，PPP項(xiàng)目Minas Gerias前主席，現(xiàn)任中美洲發(fā)展銀行顧問。

　　 案例項(xiàng)目：巴西的米內(nèi)羅體育場。

　　 項(xiàng)目樣式：米內(nèi)羅州政府雇傭私人公司承擔(dān)出資、設(shè)計(jì)、建設(shè)和體育場的27年運(yùn)營工作。

　　 項(xiàng)目結(jié)果：成功完成，并且沒有超支。

　　 成功原因(重中之重)：外包管理(Contract Management)

　　 外包管理：政府提供的PPP項(xiàng)目的日常工作所需的資產(chǎn)都帶有政府的意見，包括管理：

　　 定價(jià)

　　 與私人企業(yè)的溝通

　　 其他運(yùn)營活動(dòng)，例如體育場表演管理

　　 外包管理如何有效：

　　 政府內(nèi)部分配管理責(zé)任，包括：

　　 (1)在合同內(nèi)建立外包管理單元，有以下要求：有經(jīng)驗(yàn)，跨領(lǐng)域，權(quán)威性;

　　 (2)外包管理單位和PPP中心單位的清晰的對話渠道;

　　 外包輔導(dǎo)：政府要有能力獲取足夠信息，確保政府能創(chuàng)造并促使外包規(guī)則建立，并有效管理風(fēng)險(xiǎn)。獲取信息的兩種方式包括：

　　 (1)科技產(chǎn)品的使用，如移動(dòng)電話，網(wǎng)絡(luò)或其他信息技術(shù);

　　 案例：道路使用者可以用他們的手機(jī)拍下道路維護(hù)問題，并且與政府交流，政府便可以根據(jù)這些信息做出反應(yīng)

　　 (2)外部顧問：獨(dú)立顧問或獨(dú)立證明人可以幫助政府了解相關(guān)信息，并作出是否按月減少支付私人企業(yè)的決定。

　　 透明度：透明度可以讓政府和私人企業(yè)在一個(gè)更穩(wěn)定的環(huán)境中工作。

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　　 Week 4 Video 2：動(dòng)態(tài)合約管理

　　 主講人：Fernando Crespo，葡萄牙PPP單位領(lǐng)導(dǎo)人。

　　 動(dòng)態(tài)合約管理中的兩種不同的狀況：一是可以避免或不必要的再協(xié)商的情況，二是不可避免或是必須要再協(xié)商的情況。

　　 第一種情況多是由于(PPP中)公方單方面做出的決定所造成的，比如更改項(xiàng)目設(shè)計(jì)或是技術(shù)上的說明。針對第一種情況，應(yīng)對的方法是：

　　 第一，制定合約時(shí)要最小化公方可以單方面做決定的空間;

　　 第二、要強(qiáng)力、堅(jiān)定的執(zhí)行合約計(jì)劃。

　　 若出現(xiàn)第二種情況，對于公共部門而言，若要解決問題，協(xié)商不僅是必須的，而且還可以是積極有效的。針對第二種情況，我們應(yīng)對的方法是：

　　 第一，我們的PPP合約要有縝密細(xì)致的架構(gòu)能夠回應(yīng)那些不可預(yù)計(jì)的狀況及變化。這要求公方團(tuán)隊(duì)必須要有穩(wěn)定的職業(yè)隊(duì)伍，這些隊(duì)伍要有足夠的核心技能能搭建和運(yùn)營PPP項(xiàng)目，基礎(chǔ)的金融和法律技能，在特定的非核心任務(wù)上有外部的咨詢專家支持。

　　 第二，沒有完美的合約，但我們可以做得盡善盡美;

　　 第三，公方負(fù)責(zé)協(xié)商的團(tuán)隊(duì)必須要由深 諳合約內(nèi)容的己方人員組成;

　　 第四，協(xié)商必須有專業(yè)的技術(shù)團(tuán)隊(duì)操刀，不能有任何的政治干預(yù)在其中。

　　 如何處理不期而遇的情況，以及如何協(xié)商的方法：

　　 要有專業(yè)的公方團(tuán)隊(duì)來發(fā)展運(yùn)營PPP項(xiàng)目;

　　 要制定靈活又細(xì)致的合約;

　　 認(rèn)準(zhǔn)計(jì)劃執(zhí)行;

　　 為了避免不必要的協(xié)商，要最小化公方可以單方做決定的機(jī)會;

　　 如果協(xié)商是不可避免的，那么把它交給技術(shù)團(tuán)隊(duì);

　　 決不能有政治干預(yù)的存在。

　　 學(xué)員感悟：要堅(jiān)定執(zhí)行最初的計(jì)劃是難點(diǎn)，這考察雙方的預(yù)見性的智慧，容易說但很有難度實(shí)現(xiàn);尊重專業(yè)力量的價(jià)值，如果可以就應(yīng)該由最懂行的專業(yè)人士全權(quán)處理來應(yīng)對協(xié)商的事宜;減少政治干預(yù)的可能性，這個(gè)在中國幾乎不可能，但這是走上正途的必經(jīng)之路。協(xié)商不是以專業(yè)智識和技能獲得解決，而是以政治干預(yù)為重 要力量，那么這種協(xié)商終究治標(biāo)不治本。

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　　 Week 4 Video 3:加納應(yīng)對私人企業(yè)的方式

　　 主講人：MagdaleneApenteng，加納政府財(cái)政部的公共投資部(PID)總監(jiān)。

　　 PID很年輕，在2010年剛剛成立。主要有兩項(xiàng)任務(wù)：

　　 為各種政府與公共部門機(jī)構(gòu)開展PPP項(xiàng)目提供項(xiàng)目發(fā)展支持以及交易咨詢服務(wù);

　　 在加納有個(gè)PPP投資決策委員會，PID這個(gè)部門承擔(dān)了委員會秘書處的職責(zé)，也就是說所有的PPP項(xiàng)目其實(shí)都是需要他們這個(gè)部門進(jìn)行審批的。

　　 加納政府對PPP有相關(guān)的國家政策。政策里涉及了對Unsolicited proposals的管理。Unsolicited proposals主要集中在能源、交通運(yùn)輸和公共設(shè)施建設(shè)方面。但是在能源行業(yè)的話生產(chǎn)商的議價(jià)能力比較高因此實(shí)際上是他們在主導(dǎo)PPP項(xiàng)目。這個(gè)模式帶來的問題是項(xiàng)目進(jìn)展不夠透明，各合作方其實(shí)無法通過僅僅2-3頁的文檔來判斷項(xiàng)目背后的真正意圖。但是仍然不可否認(rèn)這一類項(xiàng)目無論是在技術(shù)還是經(jīng)濟(jì)層面都具有創(chuàng)新意義。

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　　 Week 4 Video 4:PPPs的今天和明天

　　 主講人：Tony Gomez-Ibanez，哈佛大學(xué)城市規(guī)劃和公共政策教授。

　　 PPP項(xiàng)目成功的三個(gè)基本因素是：經(jīng)濟(jì)、政治和制度。

　　 經(jīng)濟(jì)方面：嚴(yán)格的cost-benefit analysis非常重要，確保“效率(efficiency)”是PPP項(xiàng)目的關(guān)鍵環(huán)節(jié);

　　 政治方面：要有前瞻性，僅憑政治決心是空洞的，一定要有實(shí)際的規(guī)劃;

　　 制度方面：制度方面：要考慮到特許權(quán)合同(concession contract)。

　　 concession contract：合同談判過程應(yīng)該盡量公開透明，有周期性的評估。一旦合同不能繼續(xù)執(zhí)行下去，需要及時(shí)考慮如何做出調(diào)整或者怎樣能夠堅(jiān)持執(zhí)行下去。這個(gè)時(shí)候最大的問題在于，政府的重新競標(biāo)過程;關(guān)于合同周期，超過20年的長期合同一般都有很大的問題，10年左右是一個(gè)比較合適的期限。

　　 許多國家嘗試做PPP，也經(jīng)歷了很多失敗，但是仍在繼續(xù)探索用這種方式做基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，原因在于：政府意識到基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對于地方發(fā)展非常重要，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)又經(jīng)常超出政府預(yù)算，需要民營部門的支持。

　　 對于PPP的發(fā)展，未來幾年亟需解決的事情是：在合同期將要終止的時(shí)候，如何積極主動(dòng)地作出合理的調(diào)整?這是需要優(yōu)先探討的問題。

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