政采PPP項(xiàng)目七大法律難題（下）

發(fā)布日期：2016-01-19來(lái)源：中國(guó)政府采購(gòu)報(bào)編輯：宋珍珍

[摘要]

　　難題四

　　競(jìng)磋與競(jìng)談的應(yīng)用區(qū)別

　　競(jìng)爭(zhēng)性磋商作為首個(gè)“國(guó)務(wù)院政府采購(gòu)監(jiān)督管理部門(mén)認(rèn)定的其他采購(gòu)方式”，雖然有財(cái)政部制定發(fā)布的214號(hào)文進(jìn)行規(guī)范，但是實(shí)踐中，較容易與競(jìng)爭(zhēng)性談判混淆。

　　從適用范圍來(lái)說(shuō)，綜合分析《政府采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式管理暫行辦法》第三條、政府采購(gòu)法第三十條以及《政府采購(gòu)非招標(biāo)采購(gòu)方式管理辦法》第二十七條可以得出，只有在符合以下兩種情形之一時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)方式或者競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式可供選擇使用：一是技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊的;二是事先不能計(jì)算出價(jià)格總額的。其余仍應(yīng)按照相關(guān)規(guī)范文件要求適用。綜合來(lái)看，競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式在政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、PPP、技術(shù)復(fù)雜的專(zhuān)用設(shè)備等項(xiàng)目的采購(gòu)中，將具有較高的可操作性和適用性。

　　從實(shí)際應(yīng)用操作管理來(lái)說(shuō)，兩者在“明確采購(gòu)需求”階段，要求基本一致，但是在“競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)”階段，競(jìng)爭(zhēng)性磋商采用了類(lèi)似公開(kāi)招標(biāo)的“綜合評(píng)分法”，而競(jìng)爭(zhēng)性談判采取的是“最低評(píng)標(biāo)價(jià)法”。采取綜合評(píng)分法更易實(shí)現(xiàn)合理報(bào)價(jià)和綜合評(píng)價(jià)，并避免最低價(jià)成交可能導(dǎo)致的惡性競(jìng)爭(zhēng)，將PPP項(xiàng)目的政府采購(gòu)功能聚焦到“物有所值”的價(jià)值目標(biāo)上來(lái)，以達(dá)到“質(zhì)量、效率、價(jià)格”的多重統(tǒng)一，從這個(gè)意義上看，競(jìng)爭(zhēng)性磋商更為合適。

　　難題五

　　兩階段招標(biāo)與競(jìng)磋的比較

　　招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例第三十條中規(guī)定了兩階段招標(biāo)的招標(biāo)程序，即對(duì)于技術(shù)復(fù)雜或者無(wú)法精確擬定技術(shù)規(guī)格的項(xiàng)目，招標(biāo)人可以分兩階段進(jìn)行招標(biāo)，第一階段征求技術(shù)建議，第二階段進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)。競(jìng)爭(zhēng)性磋商采取的同樣是“先明確采購(gòu)需求、后競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)”的兩階段采購(gòu)模式。

　　在筆者看來(lái)，兩者的區(qū)別為：其一，招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例中的兩階段招標(biāo)均屬于招投標(biāo)活動(dòng)，因提交技術(shù)建議書(shū)的潛在投標(biāo)人放棄第二階段投標(biāo)導(dǎo)致投標(biāo)人不足3家的，招標(biāo)人應(yīng)重新組織招標(biāo)。其二，兩階段招標(biāo)，其實(shí)質(zhì)為招標(biāo)，必須適用招標(biāo)投標(biāo)法的規(guī)定，在中標(biāo)結(jié)果確定前，仍然不可就實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容進(jìn)行談判和磋商。而競(jìng)爭(zhēng)性磋商的核心則在于可以磋商。

　　政府采購(gòu)PPP項(xiàng)目如采用兩階段招標(biāo)方式，即可解決對(duì)于新技術(shù)或新管理活動(dòng)的復(fù)雜和不確定等方面的困惑和障礙。在第一階段解決技術(shù)復(fù)雜與招標(biāo)采購(gòu)的邊界條件問(wèn)題，在第二階段進(jìn)行費(fèi)用、期限、補(bǔ)貼、收益等方面的投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)。如此既解決了技術(shù)與招標(biāo)條件確定的問(wèn)題，也解決了“兩招并一招”的合法性問(wèn)題，尤其對(duì)于施工企業(yè)參與投資建設(shè)PPP項(xiàng)目有著積極的作用。

　　不過(guò)，筆者認(rèn)為，最終如何選擇合理的方式，還是應(yīng)當(dāng)從項(xiàng)目的類(lèi)型和特點(diǎn)出發(fā)，尋找最符合項(xiàng)目特點(diǎn)的采購(gòu)方式，方能最大化實(shí)現(xiàn)采購(gòu)方式的價(jià)值。

　　難題六

　　社會(huì)投資人的選擇

　　如果政府采購(gòu)PPP項(xiàng)目中包含工程承包建設(shè)內(nèi)容，如何選擇社會(huì)投資人，并解決由具有相應(yīng)建設(shè)能力的施工企業(yè)可以直接進(jìn)行工程建設(shè)施工的問(wèn)題，成為目前各方關(guān)注的焦點(diǎn)中的焦點(diǎn)。

　　按照招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例第九條的規(guī)定，可以通過(guò)一次招標(biāo)活動(dòng)將原本需要兩次招標(biāo)采購(gòu)的程序予以合并，當(dāng)然其招標(biāo)條件理應(yīng)包括投資人選擇和承包人選擇兩個(gè)方面，此即通常俗稱(chēng)的“兩招并一招”的做法。筆者認(rèn)為，根據(jù)實(shí)踐，具有一定資金實(shí)力的施工企業(yè)參與了相當(dāng)數(shù)量的BOT類(lèi)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的投資與建設(shè)，如果將投資人的選擇與施工單位的選擇機(jī)械隔離，違背了市場(chǎng)的客觀規(guī)律，影響了社會(huì)資本參與投資建設(shè)的積極性和充分性。

　　同時(shí)，需要研究的另一個(gè)問(wèn)題是，如果沒(méi)有采取招標(biāo)的方式選擇投資人，而是采用競(jìng)爭(zhēng)性談判或競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式選擇投資人，投資人中選后是否仍然可以采用“兩招并一招”的原理解釋合并選擇模式。比如，在選擇投資人階段，PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在其競(jìng)爭(zhēng)性磋商文件中將選擇工程建設(shè)施工企業(yè)的采購(gòu)條件一并列明，并在相應(yīng)評(píng)審方法中予以充分安排，是否可以在投資人中選后直接開(kāi)展施工活動(dòng)，無(wú)須另行招標(biāo)選擇施工企業(yè)。

　　筆者認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)性磋商的程序安排與招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定的招標(biāo)方式的最大區(qū)別包括了是否可以就實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容進(jìn)行磋商談判的規(guī)則，故二者選擇中選人和中標(biāo)人的路徑方法不同，招標(biāo)法律的規(guī)制主要體現(xiàn)了對(duì)于工程建設(shè)項(xiàng)目承包人選擇的公正性和充分競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)值理念，而競(jìng)爭(zhēng)性磋商的法律規(guī)制則主要體現(xiàn)了法律對(duì)于技術(shù)復(fù)雜和項(xiàng)目邊界條件無(wú)法確定項(xiàng)目實(shí)用性和競(jìng)爭(zhēng)性的理念。

　　值得注意的問(wèn)題是，如在競(jìng)爭(zhēng)性磋商中采用綜合評(píng)分法，但是在磋商環(huán)節(jié)對(duì)于實(shí)質(zhì)性報(bào)價(jià)、施工組織方案、工期等內(nèi)容予以談判修正，是否破壞了公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用等基本原則。

　　筆者認(rèn)為，采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式實(shí)施的PPP項(xiàng)目，其工程建設(shè)的價(jià)格、工期、施工組織已經(jīng)成為投資總額的一部分，其工期、質(zhì)量和利潤(rùn)等關(guān)鍵施工要素也同樣包含其中，因此通過(guò)對(duì)投資總額、合理利潤(rùn)率以及效率指標(biāo)的評(píng)價(jià)，即可將工程建設(shè)的問(wèn)題一并予以總體評(píng)價(jià)，即使進(jìn)行了相應(yīng)的磋商，從招標(biāo)目的和規(guī)則統(tǒng)一的角度理解，應(yīng)當(dāng)不影響整個(gè)采購(gòu)活動(dòng)的公平交易性。因此，從競(jìng)爭(zhēng)性選撥的角度看，即使采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式的“兩招并一招”做法，應(yīng)當(dāng)可以理解為并未破壞PPP項(xiàng)目選擇投資人的基本法律原則。

　　筆者建議，基于法律規(guī)范的現(xiàn)實(shí)操作性，從合法與合理的角度出發(fā)，還是應(yīng)當(dāng)在今后的立法中明確規(guī)定，競(jìng)爭(zhēng)性磋商中涉及的“兩招并一招”，甚至是將配置經(jīng)營(yíng)性土地的招拍掛、項(xiàng)目公司國(guó)有股權(quán)交易等多次招標(biāo)活動(dòng)合并統(tǒng)一競(jìng)爭(zhēng)的合法性。如此即可更快地推進(jìn)PPP項(xiàng)目的落地和實(shí)施。不過(guò)當(dāng)下，現(xiàn)實(shí)情況是，為了不觸碰法律底線，很多地方政府寧愿采用更為保守的方式，即全部采用公開(kāi)招標(biāo)方式。

　　難題七

　　PPP項(xiàng)目合同的法律性質(zhì)

　　政府采購(gòu)PPP合同的性質(zhì)在理論界與實(shí)務(wù)界存在較大爭(zhēng)議，主要表現(xiàn)為行政合同與民事合同之爭(zhēng)。政府采購(gòu)法第四十三條規(guī)定：“政府采購(gòu)合同適用合同法”，該條文實(shí)際已在立法層面將政府采購(gòu)PPP合同定性為民事合同，但鑒于PPP合同中涉及特許權(quán)授予等諸多政府行政行為，因此，筆者認(rèn)為，政府采購(gòu) PPP合同應(yīng)屬于復(fù)核法律關(guān)系，兼具民事合同與行政合同雙重屬性。

　　在2015年《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)行政訴訟法>若干問(wèn)題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《解釋》)中則將政府特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議定性為行政協(xié)議。針對(duì)如此定性的理由，最高院并未進(jìn)行解釋。有學(xué)者認(rèn)為，《解釋》與2014年修訂的行政訴訟法第十二條第十一項(xiàng)一脈相承。行政訴訟法已將特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議劃入了行政協(xié)議的范圍，最高法院司法解釋也只能在既定框架下做些彌補(bǔ)。因此，《解釋》第十一條的目的是強(qiáng)調(diào)人民法院在收到社會(huì)資本一方告政府不履約的案件申請(qǐng)時(shí)，必須立案，解決的是民告官的案子難以在法院立案的現(xiàn)實(shí)困境。

　　筆者認(rèn)為，盡管在PPP項(xiàng)目操作過(guò)程中涉及政府行政行為，如特許權(quán)授予、價(jià)格聽(tīng)證、立項(xiàng)審批、績(jī)效評(píng)價(jià)、稅收優(yōu)惠等方面，但PPP項(xiàng)目采購(gòu)合同體現(xiàn)的是政企雙方一致的意思表示，與民事合同的意思自治原則完全契合，政府在PPP項(xiàng)目中的雙重身份是由PPP項(xiàng)目的特點(diǎn)決定的，且政府行政權(quán)的行使是政府作為PPP項(xiàng)目合同當(dāng)事人一方履行自身合同義務(wù)的表現(xiàn)。同時(shí)，《財(cái)政部關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知》中規(guī)定：“在PPP模式下，政府與社會(huì)資本是基于PPP項(xiàng)目合同的平等法律主體，雙方法律地位平等、權(quán)利義務(wù)對(duì)等，應(yīng)在充分協(xié)商、互利互惠的基礎(chǔ)上訂立合同，并依法平等地主張合同權(quán)利、履行合同義務(wù)。”因此，政府采購(gòu)PPP項(xiàng)目合同仍應(yīng)定性為民事合同為宜。

　　另外，從產(chǎn)生爭(zhēng)議予以救濟(jì)的角度考慮，倒是可以客觀的將有關(guān)行政活動(dòng)和民事活動(dòng)分開(kāi)，涉及民事活動(dòng)的部分，交給民事審判解決更能體現(xiàn)對(duì)民事交易活動(dòng)的尊重和誠(chéng)信，如此的話(huà)，則政府采購(gòu)PPP項(xiàng)目的爭(zhēng)議可以考慮約定通過(guò)仲裁的方式來(lái)解決了。

　　(譚敬慧  作者單位：北京建緯律師事務(wù)所)

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